开心情色五月天 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书(2024年12月)

     中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）    中欧基金照料有限公司 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金      更新招募证明书   基金照料东谈主：中欧基金照料有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年十二月           第 1 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   本基金经 2015 年 03 月 17 日中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的《对于准予中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金注册的批复》 （证监许可2015397 号文）准予召募注册。本基金基金合同于 2015 年 4 月 7 日 稳健收效。                        弥留辅导   基金照料东谈主保证招募证明书的内容的确、准确、齐备。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及市集出息等作出骨子性判断或者保证。   投资有风险，投资东谈主在认购（或申购）本基金前应负责阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。   证券投资基金是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预 期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市集交 易量不及而不成迅速、低成腹地振荡为现款的流动性风险，以及债券的刊行东谈主出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，形成基金 资产损失。本基金照料东谈主将继承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格限定中小企业私募债券的投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主履行享有的权益 与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本格外，但并不成等同于径直持有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会靠近由于境表里市集上市交游规则、上市公司治理 结构、鼓动权利等各异带来的干系成本和投资风险。在交游和持有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当护理证券交游精深具有的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。                    第 2 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   投资东谈主购买本基金并不就是将资金当作入款存放在银行或入款类金融机构。 投资东谈主应当负责阅读基金合同、招募证明书、基金家具长途撮要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资观念、投资期限、投资教化、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相顺应，并通过基金照料东谈主或基金照料 东谈主录用的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。投资东谈主在取得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：证券市集举座环境引 发的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金照料东谈主在投资筹画过程中产生的操作风险以及本基金独到风险等。 基金照料东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎发愤的原则照料和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其翌日表 现，基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金 照料东谈主提醒投资东谈主细心基金投资的“买者情愿”原则，在作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   除非另有证明，本《招募证明书》本次更新内容及结果日历如下：   序号            更新内容                结果日历                 第 3 页 共 126 页                                      中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                                                            目        录                                                    第 4 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                  第一部分             绪论   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、                       《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下 简称“《运作办法》”)、            《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简 称“《销售办法》”)、           《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》(以下简称“《信 息露馅办法》”)、         《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规矩》                                （以下简 称“《流动性风险照料规矩》”）等有计划法律法例及《中欧琪和生动配置搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募证明书叙述了中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策有计划的 沿路必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金照料东谈主承诺本招募证明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其的确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书 所载明的长途肯求召募的。本基金照料东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 有计划规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                   第 5 页 共 126 页                 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                     第二部分             释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：      《基金合同》或基金合同：指《中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 金招募证明书》偏激如期的更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、讲述等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造       《销售办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其经常作念                      第 6 页 共 126 页                 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 其经常作念出的改造 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经有计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律法例规矩不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并复旧基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等                      第 7 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 限公司或接受中欧基金照料有限公司录用代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 灵通日 范基金照料东谈主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同降服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动                    第 8 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 基金份额持有东谈主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别诡计 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 规矩的条件，肯求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调节为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额)超越上一灵通日基金总份额的 10% 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指挥受 限的新股及非公开采行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和                 第 9 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 件 品长途撮要》偏激更新。                  第 10 页 共 126 页                        中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                           第三部分            基金照料东谈主      一、基金照料东谈主概况 厦 8、10、16 层                                             注册成本 序号                鼓动称号                                     比例                                           （东谈主民币/万元）        WP Asia Pacific Asset Management         华平亚太资产照料有限公司        上海睦亿投资照料合伙企业(有限              合伙)        上海穆延投资照料合伙企业(有限              合伙)                                第 11 页 共 126 页                 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）           共 计                        22，000     100%      注：因四舍五入，股权比例加总存在尾差。      二、主要东谈主员情况      窦玉明先生，中国籍。清华大学经济照料学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金照料有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资 保障资产照料有限公司寂然董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金照料有 限公司。历任嘉实基金照料有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基金经 理，富国基金照料有限公司总司理、董事。      周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高档照料东谈主 职工商照料硕士。现任中欧基金照料有限公司副董事长，好意思国华平投资集团中国 区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东谈主、董事总                     第 12 页 共 126 页                     中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 司理，河南华夏蓦然金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大） 银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金照料有限 公司董事，国都景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆海外相信股份有限公 司北京业务照料总部副总司理、金融市集业务部实行总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商照料博士。现任中欧基金照料有限公司董事、总司理兼首席信 息官，中欧基金海外有限公司董事长，中国海外经济贸易仲裁委员会仲裁人。历 任北京大学进修，中国证券监督照料委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管 理有限公司守护长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高档工商管 理硕士。现任中欧基金照料有限公司寂然董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事总司理， 中信产业基金照料公司投资总监，海外金融公司中国代表处投资官员、高档投资 官员，北京鹏联投资照看人有限公司副总裁，德勤商议（上海）有限公司北京分公 司高档商议照看人、司理，荷兰银行北京分行信贷司理，渣打银行天津分行信贷助 理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金照料有限公司 寂然董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师 事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高档合伙东谈主，陕西省洋县东谈主 民法院副院长。    戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学海外金融系世 界经济专科博士。现任中欧基金照料有限公司寂然董事，上海财经大学金融学教 授、上海财经大学青岛金钱照料研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公 司寂然董事，上海袅之体裁艺术创作有限公司实行董事，利群交易集团股份有限 公司寂然董事，江苏昆山农村交易银行股份有限公司寂然董事。历任上海财经大 学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常 务副院长、院长、党委文牍，上海财经大学 MBA 学院院长兼文牍，上海财经大 学商学院直属党支部文牍兼副院长。                           第 13 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商照料硕士。现任中欧基金照料有限 公司监事会主席，国都创业投资有限职责公司副总司理。历任北京锦润投资照料 有限公司客户部总司理，重庆国投金钱投资照料有限公司大客户部副总司理，重 庆海外相信股份有限公司相信司理，天风证券股份有限公司交游员，星河德睿资 本照料有限公司投资司理。   江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金照料有限 公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球市集 部司理，上海维信荟智金融科技有限公司政策有策画司理，瑞士信贷（香港）有限 职责公司投资银行部分析师。   李琛女士，中国籍。同济大学诡计机及应用专科学士。现任中欧基金照料有 限公司监事、答理有策画总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统照料员，大通 证券上海番禺路营业部客户服务部主管。   刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金照料有限公司监 事、政策有策画及业务发展总监。历任华宸翌日基金照料有限公司家具与金融工程 部家具司理。   刘建平先生，中欧基金照料有限公司总司理，中国籍。简历同上。   卢纯青女士，中欧基金照料有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总监、 基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振司帐师 事务所审计，中信基金照料有限职责公司研究员，银华基金照料有限公司研究员、 行业主管、研究总监助理、研究副总监。   许欣先生，中欧基金照料有限公司副总司理，上海中欧金钱基金销售有限公 司实行董事，中欧基金海外有限公司董事，中国籍。中国东谈主民大学金融学硕士， 中欧海外工商学院 EMBA。历任华安基金照料有限公司北京分公司投资照看人，嘉 实基金照料有限公司机构答理部总监，富国基金照料有限公司总司理助理。   卞玺云女士，中欧基金照料有限公司守护长，中欧盛世资产照料（上海）有 限公司董事，欢腾天成投资照料（南平）有限公司董事，中欧私募基金照料（上 海）有限公司董事，中国籍。清华大学五谈口金融学院 EMBA。历任毕马威司帐 师事务所助理审计司理，银华基金照料有限公司投资照料部副总监，中欧基金管                  第 14 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 理有限公司风控总监。   于岚女士，中欧基金照料有限公司财务负责东谈主/东谈主力资源总监，上海中欧财 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产照料（上海）有限公司董事长，中欧私 募基金照料（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交 通大学高档金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基 金照料有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。   （1）现任基金司理   姓名          黄华              性别                 男                              最高学   国籍          中国                           研究生、硕士                              历、学位          吉祥资产照料有限职责公司组合司理，中国吉祥集团投资照料 其他公司历任   中心资产欠债部组合司理，中国吉祥财产保障股份有限公司组                        合投资照料团队负责东谈主 本公司历任                       基金司理助理 本公司现任           多资产投决会主席/投资总监/基金司理 本基金司理所 照料基金具体       家具称号                起任日历              离任日历   情况          中欧弘涛一年如期灵通                             2018 年 09 月 28          债券型证券投资基金                                    日          中欧瑾泰债券型证券投                             2021 年 03 月 18               资基金                                     日          中欧康裕搀杂型证券投               资基金                                                       日                                                       日                     第 15 页 共 126 页         中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）      中欧弘安一年如期灵通                           2018 年 06 月 14      债券型证券投资基金                                  日      中欧双利债券型证券投         资基金      中欧滚钱宝发起式货币                           2019 年 03 月 15        市集基金                                     日                                                 日      中欧短债债券型证券投                           2019 年 01 月 09         资基金                                     日      中欧可转债债券型证券                           2019 年 01 月 09        投资基金                                     日      中欧聚信债券型证券投                           2018 年 11 月 02         资基金                                     日      中欧安财如期灵通债券                           2021 年 07 月 23      型发起式证券投资基金                                 日      中欧聚瑞债券型证券投                           2020 年 02 月 26         资基金                                     日      中欧达安一年如期灵通                           2019 年 12 月 30      搀杂型证券投资基金                                  日      中欧睿达如期灵通搀杂                           2019 年 12 月 30      型发起式证券投资基金                                 日      中欧睿尚如期灵通搀杂                           2019 年 12 月 30      型发起式证券投资基金                                 日      中欧鼎利债券型证券投                           2019 年 12 月 30         资基金                                     日      中欧睿诚如期灵通搀杂                           2019 年 12 月 30       型证券投资基金                                   日               第 16 页 共 126 页          中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）      中欧睿泓如期灵通生动                                                 日           金      中欧琪和生动配置搀杂       型证券投资基金      中欧睿选如期灵通生动                                                 日           金      中欧滚利一年滚动持有                           2021 年 05 月 13      债券型证券投资基金                                  日      中欧真益稳健一年持有                           2022 年 11 月 04      期搀杂型证券投资基金                                 日      中欧心益稳健 6 个月持           金      中泰西益稳健两年持有                           2022 年 11 月 04      期搀杂型证券投资基金                                 日      中欧生益稳健一年持有      期搀杂型证券投资基金      中欧精益稳健一年持有      期搀杂型证券投资基金      中欧稳宁 9 个月持有期                         2024 年 05 月 17      债券型证券投资基金                                  日      中欧招益稳健一年持有      期搀杂型证券投资基金      中欧达益稳健一年持有      期搀杂型证券投资基金               第 17 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）    姓名              刘勇                 性别               男    国籍              中国           最高学历、学位            研究生、硕士              中铁资源集团商贸有限公司巨额商品部期货投资，太平              洋证券股份有限公司信用业务部证券研究及照料，幸福  其他公司历任              东谈主寿保障股份有限公司高档研究员、研究所总司理助理、                            股票投资部总司理助理  本公司历任                               无  本公司现任                           基金司理 本基金司理所照料基                  家具称号                起任日历           离任日历  金具体情况              中欧瑾泉生动配置                     金              中欧颐利债券型证                 券投资基金              中欧红利精选搀杂                    基金              中欧瑾尚搀杂型证                 券投资基金              中欧琪和生动配置                     金  （2）历任基金司理 基金司理            起任日历                         离任日历  王家柱        2017 年 05 月 04 日             2019 年 01 月 16 日  张跃鹏        2016 年 01 月 12 日             2019 年 01 月 16 日  吴启权        2015 年 05 月 25 日             2016 年 06 月 17 日                     第 18 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   孙甜     2015 年 04 月 07 日         2018 年 03 月 21 日  蒋雯文     2019 年 01 月 16 日         2022 年 07 月 01 日   权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任委 员会委员，周蔚文担任委员会主席；   固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯担任 委员会委员，邵凯担任委员会主席；   多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员会 委员，黄华担任委员会主席。   三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金照料东谈主的承诺                  第 19 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 建立健全里面限定轨制，采选有用措施，注视违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 险限定轨制，采选有用措施，注视下列行动的发生：   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、清晰 他东谈主从事干系的交游行径；   （7）轻视职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。 取有用措施，注视违犯基金合同行动的发生。 家有计划法律法例及行业表率，憨厚信用、发愤尽责。   （1）依照有计划法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违犯现行有用的有计划法律法例、基金合同和中国证监会的有计划规矩， 不泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、清晰他东谈主从事干系的 交游行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行径。   五、基金照料东谈主的里面限定轨制                   第 20 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，维 护内限定度的有用实行。   （3）寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹画照料方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效果。   公司的里面限定体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险照料措施的 实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面限定政策，对里面限定负透澈的和最终 的职责。   （2）监事会：对公司的筹画情况进行查抄，并对董事会和照料层履行职责 的情况进行监督。   （3）守护长：寂然期骗守护权利，径直对董事会负责；就里面限定轨制和 实行情况独随即履行查抄、评价、报恩、建议职能；向董事会和中国证监会进行 如期、不如期报恩。   （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有首要 问题进行决策。   （5）风险限定委员会：协助确立公司风险限定的原则、方向和策略，并就 风险限定弥留事项进行筹谋和决策。   （6）监察稽核部：寂然于其他部门和业务行径，对里面限定轨制的实行情 况进行全面及专项的查抄和反馈，使公司在精好意思的里面限定环境中结果业务方向。   （7）业务部门：具体实行公司各项里面限定轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。                   第 21 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （1）部门及岗亭树立体现了职责明确、彼此制约原则。   各部门及岗亭均设立明确的授权单干及办事职责，并编制详确的岗亭证明书 和业务历程；建立弥留凭据传递及信息交流轨制，结果干系部门、干系岗亭之间 的监督制衡。   （2）严格授权限定。   授权限定集合于公司筹画行径的永远。公司建立了合理的授权法式和历程， 确保授权轨制的贯彻实行。首要业务的授权应采选书面款式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制。   （3）实行适应的岗亭分离。   建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在适当授权的基础上实行适应的岗亭 分离。弥留业务和岗亭进行物理进犯，投资与交游、交游与清理、基金司帐与公 司司帐等弥留岗亭不得有东谈主员重迭。   （4）建立完善的资产分离轨制。   建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行寂然运作，分别核算。   （5）建立严实有用的风险照料系统。   风险照料系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、弥留 部门风险方针考核体系以及业务东谈主员谈德风险防护体系等；二是公司生动有用的 救急、应变措施和危境处理机制。通过严实有用的风险照料系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时防护和化解风险。   （6）建立齐备的信息长途保全系统。   的确、全面、实时、准确地记录每一笔业务，实时准确地进行司帐核算和业 务记录，齐备妥善地复旧好司帐、统计和各项业务长途档案，确保原始记录、合 同契约、多样信息长途数据的确齐备。   基金照料东谈主确知建立里面限定系统、复旧其有用性以及有用实行里面限定制 度是基金照料东谈主董事会及照料层的职责，董事会承担最终职责；本基金照料东谈主特 别声明以上对于里面限定轨制和风险照料的露馅的确、准确，并承诺根据市集的 变化和基金照料东谈主的发展赓续完善风险照料和里面限定轨制。                第 22 页 共 126 页 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）     第 23 页 共 126 页                中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                  第四部分          基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时期：1984年1月1日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币35，640，625.7089万元   有计划电话：010-66105799   有计划东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果2024年3月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年岁38岁， 术职称。   （三）基金托管业务筹画情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，继承“憨厚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和 里面限定体系、表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东谈主职责，为境表里重大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最熟习的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司蚁合股产照料策画、证券公司定向资产照料策画、交易银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产照料、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为种种客 户提供个性化的托管服务。结果2023年12月，中国工商银行共托管证券投资基金 球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                               《上海证券报》 等境表里泰斗财经媒体评比的97项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的持续认同和鄙俚好评。                       第 24 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （四）基金托管东谈主的里面限定轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，永远保持在资产 托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控成立”的作念法是分不开的。资产托管部相等可爱更正和加强里面风险管 理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防护和限定的力度，用心 栽种内控文化，完善风险限定机制，强化业务名目全过程风险照料当作弥留办事 来作念。从2005年于今共十七次奏凯通过评估组织里面限定和安全措施最泰斗的 ISAE3402审阅，沿路取得无保寄望见的限定及有用性报恩。充分标明寂然第三方 对我行托管服务在风险照料、里面限定方面的健全性和有用性的全面认同，也证 明中国工商银行托管服务的风险限定能力也曾与海外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。面前，ISAE3402审阅也曾成为年度化、老例化的内控办事技能。”   保证业务运作严格降服国度有计划法律法例和行业监管规则，强化和建立遵法 筹画、表率运作的筹画念念想和筹画作风，形成一个运作表率化、照料科学化、监 限定度化的内控体系；防护和化解筹画风险，保证托管资产的安全齐备；爱戴持 有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限定组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限定处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险照料政策，对各业务 部门风险限定办事进行指导、监督。资产托管部里面树立特地负责稽核监察办事 的里面风险限定处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直率领下，依照有计划 法律规章，对业务的运行寂然期骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险限定措施。   （1）正当性原则。内限定度应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求， 并集合于托管业务筹画照料行径的永远。   （2）齐备性原则。托管业务的各项筹画照料行径都必须有相应的表率步履 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，躲避所有的                  第 25 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务筹画行径必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹画行径必须防护风险，审慎筹画，保证基金 资产和其他录用资产的安全与齐备。   （5）有用性原则。内限定度应根据国度政策、法律及筹画照料的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）寂然性原则。设立特地履行托管东谈主职责的照料部门；径直操作主谈主员和 限定东谈主员必须相对寂然，适当分离；内限定度的查抄、评价部门必须寂然于内控 轨制的制定和实行部门。   （1）严格的进犯轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务历程、详确的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一系 列规章轨制，并采选了精好意思的防火墙进犯轨制，大致确保资产寂然、环境寂然、 东谈主员寂然、业务轨制和照料寂然、网络寂然。   （2）高层查抄。主管行率领与部门高档照料层当作工行托管业务政策和策 略的制定者和照料者，要求下级部门实时报恩筹画照料情况和出奇情况，以查抄 资产托管部在结果里面限定方向方面的进展，并根据查抄情况建议里面限定措施， 督促职能照料部门更正。   （3）东谈主事限定。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、     “监控防地”三谈限定防地，健全绩效考核和激勉机制，成立“以东谈主为 本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，栽种团队精神和中枢竞争力。并 通过进行如期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工成立风险防护 与限定理念。   （4）筹画限定。资产托管部通过制定策画、编制预算等方法开展多样业务 营销行径、处理各项事务，从而有用地限定和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化观念。   （5）里面风险照料。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面                  第 26 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 风险照料，如期或不如期地对业务运作现象进行查抄、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险限定措施，排查风险隐患。   （6）数据安全限定。咱们通过业务操作区相对寂然、数据和传真加密、数 据传输潜入的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立特地的可怜收复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的可怜收复有策画，并组织职工如期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部赓续提高演练法式，从最初的按照预订 时期演练发展到面前的“偶而演练”。从演练结果看，资产托管部透澈有能力在 发生可怜的情况下两个小时内收复业务。   （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直率领下，依照有计划法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险照料。完善的风险照料体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只好这么，风险限定轨制和措施才会全面、有用。资产 托管部实施全员风险照料，将风险限定职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神爱内限定度的成立，一贯坚持 把风险防护和限定的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和办事历程中。经过多 年勤苦，资产托管部也曾建立了一整套里面风险限定轨制，包括：岗亭职责、业 务操作历程、稽核监察轨制、信息露馅轨制等，躲避所有部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务门径之间的彼此制约机制。   （4）里面风险限定永远是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就出奇强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险防护和限定体系当作办事重心。随 着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况赓续出现，资产托管 部永远将风险照料放在与业务发展同等弥留的位置，视风险防护和限定为托管业 务糊口和发展的生命线。                第 27 页 共 126 页                  中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）    （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和步履    根据《基金法》、基金合同、托管公约和有计划基金法例的规矩，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月驱动。    基金托管东谈主发现基金照料东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法例规矩的行动，应实时以书面款式讲述基金照料东谈主限期纠正，基金 照料东谈主收到讲述后应实时查对，并以书面款式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报恩中国 证监会。    基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违法行动，应立即报恩中国证监会，同期 讲述基金照料东谈主限期纠正。                      第五部分     干系服务机构    一、直销机构    称号:中欧基金照料有限公司    住所: 中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号上海中心 8 层、    法定代表东谈主：窦玉明    有计划东谈主：马云歌    电话：021-68609602    传真：021-68609601    客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）                       第 28 页 共 126 页                     中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   网址：www.zofund.com   二、代销机构   各销售机构的具体名单见基金照料东谈主网站公示的基金销售机构名录。基金管 理东谈主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减少销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化、增多或者减少其销售城市、网点。 各销售机构具体销售时期以及提供的基金销售服务可能有所各异，具体请商议各 销售机构。   三、登记机构      称号：中欧基金照料有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东谈主：窦玉明   总司理：刘建平   成立日历：2006 年 7 月 19 日   电话：021-68609600   有计划东谈主：杨毅    四、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   承办讼师：早晨、孙睿   电话：021-31358666   传真：021-31358600   有计划东谈主：孙睿   五、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层                         第 29 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 有计划东谈主：许培菁 承办司帐师：许培菁、张亚旎                   第 30 页 共 126 页                中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                  第六部分        基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他法律法例的有计划规矩，经 2015 年 03 月 17 日中国证监会证监许可2015397 号文准予召募。召募期为自 2015 年 4 月 1 日至 2015 年 4 月 2 日止，经普华永谈 中天司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元诡计，召募期共召募 225，991，780.33（含利息）份基金份额，有用认购户数为                     第 31 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）              第七部分       基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2015 年 4 月 7 日稳健收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在如期报恩中赐与露馅； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进 行基金财产清理并远离，而不消召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例另有规矩时，从其规矩。   三、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式等的不同，将基金份额 分为不同的类别。A 类基金份额、E 类基金份额在投资者申购时收取申购用度， 但不从本类别基金资产入网提销售服务费；C 类基金份额在投资者申购时不收取 申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别树立代码。由于 基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额和 E 类基金份额将分别 诡计基金份额净值，诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金资产净值/该诡计 日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调节。   本基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金照料东谈主细目，并在招募证明 书中列明。在不违犯法律法例规矩且对已有基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金照料东谈主在履行适当步履后不错增多新的基金份额类别、调理现 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、住手现存基金份额 类别的销售等，调理实施前基金照料东谈主需实时公告，并报中国证监会备案。                   第 32 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）            第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东谈主 在其他干系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况针对某类份额变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的经常交游日的交游时期，但基金照料东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的有计划规矩在指定媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不超越 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时期在申购驱动公告中规矩。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不超越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回驱动公告中规矩。   在细目申购驱动与赎回驱动时期后，基金照料东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露馅办法》的有计划规矩在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调节 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   本基金 A 类、C 类基金份额自 2015 年 4 月 17 日驱动办理申购与赎回业务。 本基金 A 类、C 类基金份额自 2015 年 5 月 21 日驱动办理调节业务。   本基金 E 类基金份额自 2023 年 5 月 5 日驱动办理申购、赎回、调节及如期                    第 33 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 定额投资业务。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的该类基金份 额净值为基准进行诡计； 划定赎回。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照料东谈主 必须在新规则驱动实施前依照《信息露馅办法》的有计划规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求告成后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同有计划条件处理。   基金照料东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资者应实时查询。                  第 34 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   五、申购和赎回的数目限制 加申购的最低金额为单笔 0.01 元。在不违犯前述规矩的前提下，各销售机构对 本基金最低申购金额及交游级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   直销机构每个账户初度申购的最低金额为 10，000 元，追加申购的最低金额 为单笔 10，000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交游 须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收益转为基金份额时， 不受最低申购金额的限制。基金照料东谈主可根据市集情况，调理本基金初度申购的 最低金额和追加申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，本招募说 明书另有约定的除外。 不及 0.01 份的，登记机构有权对该基金份额持有东谈主在该基金交游账户持有的基 金份额作念沿路赎回处理（份额减少类业务指赎回、调节转出、非交游过户等业务， 具体种类以干系业务规则为准）。 基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。法律法例或监管部门另有规矩的， 从其规矩。 份额的数目限制。基金照料东谈主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的有计划规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见干系公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途                  第 35 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适当延伸诡计或公告。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基 金份额将分别诡计基金份额净值。 单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   （1）申购用度   本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基 金份额不收取申购费。申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额的待业金 客户实施优惠的申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金照料东谈主可在 招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证 监会备案。其他客户指除通过基金照料东谈主直销中心申购的待业金客户外的其他投 资东谈主。   通过基金照料东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额或 E 类基金份额的养                   第 36 页 共 126 页                    中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 老金客户的优惠申购费率见下表：                     申购金额（M）               费率                       M＜100 万元                 0.10%        申购费率                       M≥500 万元             每笔 1000 元     其他客户申购本基金 A 类基金份额或 E 类基金份额的申购费率见下表：                     申购金额（M）               费率                       M＜100 万元                 1.00%        申购费率                       M≥500 万元             每笔 1000 元     （2）申购份额的诡计 式为：     当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：     净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）     申购用度=申购金额-净申购金额     申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额或 E 类基金份额的基金份额净 值     当申购用度为固定金额时，申购份数的诡计方法如下：     申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额或 E 类基金份额的基金份额 净值     例：某投资东谈主（其他客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额或 E 类 基金份额，其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日本基金 A 类基金份额或 E 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：     净申购金额＝100，000/（1＋1.00%）＝99，009.90 元     申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元     申购份额＝99，009.90/1.0000＝99，009.90 份                          第 37 页 共 126 页                   中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）    即：投资东谈主（其他客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额或 E 类基 金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额或 E 类基金份额的基金份额净值为    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    例：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0000＝100，000.00 份    即：投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）赎回用度                     持有期限（N）               费率                        N＜7 日             1.50%       赎回费率                       N≥730 日               0    （注：赎回份额持有时期的诡计，以该份额在登记机构的登记日驱动诡计。）                     持有期限（N）               费率                        N＜7 日              1.5%       赎回费率                        N≥30 日               0    （注：赎回份额持有时期的诡计，以该份额在登记机构的登记日驱动诡计）                     持有期限（N）               费率                        N＜7 日             1.50%       赎回费率                         第 38 页 共 126 页                 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                     N≥180 日            0.00%   （注：赎回份额持有时期的诡计，以该份额在登记机构的登记日驱动诡计。）   （2）赎回金额的诡计   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   例：   某投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 5 个月，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0.50%＝52.50 元   净赎回金额＝10，500.00－52.50＝10，447.50 元   即：某投资东谈主赎回持有的 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 5 个 月，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的净赎回金额为 10，447.50 元。 C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。相持续持有期少于 30 日的投资东谈主，赎回费全额计入基金财 产；相持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；相持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主，将不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期长于 6 个月的投资东谈主，应当将不低于 赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。其中，相持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。（注：1 个月以 30 日诡计） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的有计划规矩在指定媒介 上公告。                       第 39 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 场情况制定基金促销策画，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托 管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法经常运行。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%会聚度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停 申购时，基金照料东谈主应当根据有计划规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被沿路或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回                 第 40 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在首要不 细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当采选暂停接受基金赎回 肯求或减速支付赎回款项的措施。 金资产净值。 照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与澌灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额）超越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有能力支付投资东谈主的沿路赎回肯求时，                   第 41 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 按经常赎回步履实行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被澌灭。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求超越上一工 作日基金总份额 30%的，基金照料东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的 赎回肯求实施宽限办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回肯求与其他账户赎回 肯求按前述条件处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照料东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得超越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规矩的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东谈主，证明有计划处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 回公告，并公布最近 1 个办事日种种基金份额的基金份额净值。                   第 42 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   十一、基金调节   基金照料东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系规则由基金照料东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系长途，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。   十四、如期定额投资策画   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体规则由基金照料东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所规矩的如期定 额投资策画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                 第 43 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                第九部分       基金的投资   一、投资方向   在有用限定投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力图取得超 越事迹比较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证以偏激他经中国证监会批准刊行上市的股 票）、固定收益类资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中小企业私募债、可调节债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期 单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产营救证券、质押及买断式债券回购、 银行入款及现款等）、滋生器用（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允 许基金投资的其它金融器用（但需相宜中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当 步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值 的比例为 0%–3%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例推断不低于基金资产净值的 5%。   三、投资策略   本基金运用从上至下和从下到上相联接的方法进行大类资产配置，强调通过 从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析有机联接进行前瞻性的决策。综 合接头本基金的投资方向、市集发展趋势、风险限定要求等要素，制定本基金资 产的大类资产配置比例。   本基金坚持从上至下与从下到上相联接的投资理念，在以所有这个词宏不雅策略为前 提下，把抓结构性调理契机，将行业分析与个股精选相联接，寻找出阐扬优异的                  第 44 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 子行业和优质个股。   （1）行业分析   在概括接头行业的周期、竞争风景、技能跨越、政府政策、社会俗例的改变 等要素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。   （2）个股选拔   本基金在选拔个股时护理如下几个方面：    主营业务竞争力强，包括技能、品牌、政策或者范围等方面    盈利能力强，不仅有短期的事迹与盈利维持，盈利的踏实性、持续性好， 具有历久的投资空间    精好意思的治理结构    照料层能力强    交易模式优厚   本基金除了护理个股的基本面之外，还要窥察个股事迹的增长性和估值的匹 配进程，如果估值比较合理或者低估就会选拔买入并坚持持有，相悖如果估值已 透支了翌日几年的增长，即事迹增长的速率与股价和市盈率不相匹配，那么就会 相应减持这种股票。 析和定量分析相联接的方式，精选优质上市公司；并最大限制幸免由于存托凭证 在交游规则、上市公司治理结构等方面的各异而或有的负面影响。   本基金将采选久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选拔等积极的投资 策略，构建债券投资组合。   （1）久期偏离   本基金通过对宏不雅经济走势、货币政策和财政政策、市集结构变化等方面的 定性分析和定量分析，展望利率的变化趋势，从而采选久期偏离策略，根据对利 率水平的预期调理组合久期。   （2）期限结构配置                   第 45 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，当令领受哑铃型 或梯型或枪弹型投资策略，在历久、中期和短期债券间进行配置，以便最大限制 的幸免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。   （3）类属配置   类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行单子、 金融债、企业债、可调节债券等债券品种间的分散，债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分散。   （4）个券选拔   个券选拔是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等第、税收要素， 细目一如期限下的债券品种的过程。   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，主要选拔流动性好、交游活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时常调理 的交游成本。   本基金通过对资产营救证券资产池结构和质地的追踪检会、分析资产营救证 券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产营救证券翌日现款流的影响，严慎投 资资产营救证券。   与传统的信用债券比较，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让， 精深具有高风险和高收益的显耀特色。本基金将运用基本面研究，联接公司财务 分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。具体为：①研究债券刊行东谈主的公司布景、产业发展趋势、行业政 策、盈利现象、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的历久运作风险； ②运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能 力、现款活水对等方面进行概括评价，评估刊行东谈主财务风险；③利用历史数据、 市集价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东谈主的违约率及违约损失率；④ 检会债券刊行东谈主的增信措施，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序 偿债安排等；⑤概括上述分析结果，细目信用利差的合理水平，利用市集的相对                  第 46 页 共 126 页                中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 失衡，选拔具有投资价值的品种进行投资。   本基金的权证投资以限定风险和锁定收益为主要观念。在个券层面上，本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和翌日走势预判，估算权证合理价值，同期 还充分接头个券的流动性，严慎进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 持有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；   （5）本基金照料东谈主照料的沿路灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期 的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得超越该上市公司可 指挥股票的 15%；本基金照料东谈主照料的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可 指挥股票，不得超越该上市公司可指挥股票的 30%；   （6）本基金持有的沿路权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （7）本基金照料东谈主照料的沿路基金持有的团结权证，不得超越该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得超越上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （10）本基金持有的沿路资产营救证券，其市值不得超越基金资产净值的   （11）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得超越                    第 47 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 该资产营救证券范围的 10％；   （12）本基金照料东谈主照料的沿路基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救 证券，不得超越其种种资产营救证券推断范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资法式，应在评 级报恩发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （16）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得超越基金资产净值 的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之 外的要素甚至基金不相宜前款所规矩比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金参与股指期货交游，需降服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得超越上一交游日基金资产净值的 20%； 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含                   第 48 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 质押式回购）等； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有计划约定；   （20）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超越本基金资产净值的   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并诡计。   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （17）、                  （18）项外，因证券/期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述规矩 投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受干系限制或按照调理后的规矩实行。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、履行 限定东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者                  第 49 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，罢免基金份额 持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公谈合理价钱实行。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与露馅。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当步履后，则本基金投资按照取消或调理后的规矩实行。   五、投资决策   投资决策依据包括：国度有计划法律、法例、规章和基金合同的有计划规矩；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券市集走势。   正当合规、阴私、忠于客户、资产分离、职责分离、严慎投资、公谈交游及 严格限定。   本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东谈主、基金 司理、研究部和中央交游室，投资过程须接受风险照料部、监察稽核部的监督和 信息技能部、基金运营部的技能营救。   其中，投资决策委员会当作公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。   投资策略组负责东谈主负责本策略组内投资策略和表里部交流办事，并监控、审 查基金资产的投资事迹和策略风险。   基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，联接证券池及有计划研究报 告，负责投资组合的构建和日常照料，向中央交游室下达投资指示并监控组合仓 位。   本基金通过对不同头绪的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作历程：   （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主理，对基金总体投资                  第 50 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 政策、事迹阐扬和风险现象、基金投资授权有策画等首要投资决策事项进行深入分 析、筹谋并作念出决议。   （2）在借助外部研究效果的基础上，研究部同期进行寂然的里面研究。   （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究营救 下，拟定投资策画，并进行投资组合构建或调理。在组合构建和调理的过程中， 基金司理必须严格降服基金合同的投资限制偏激他要求。   （4）中央交游室按照有计划轨制历程负责实行基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。   研究部负责如期和不如期就投资方向结果情况、事迹归因分析、追踪误差来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供干系报恩。基金司理不错据此评判 投资策略，进而调理投资组合。   基金司理将追踪宏不雅经济现象和发展预期以及证券市集的发展变化，联接基 金当期的申购和赎回现款流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调理。   六、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：金融机构东谈主民币三年期如期入款基准利率（税后）。   金融机构东谈主民币三年期如期入款基准利率由中国东谈主民银行公布；该利率当作 事迹比较基准直不雅明了，为重大投资东谈主所熟悉；数据容易取得，适合营为事迹比 较基准。本基金积极投资于股票及债券等风险资产，在历久有契机取得相对于无 风险利率的风险溢价。本基金力图基金累计净值的历久的收益率超越同期事迹比 较基准。   如果今后法律法例发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的事迹比较基准适用于本基金时，本基金照料东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据履行情况对事迹比较基准进行相应调理。调理事迹比较基 准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 基金照料东谈主应在调理实施前 2 个办事日在指定媒介上赐与公告。   七、风险收益特征                   第 51 页 共 126 页                     中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）      本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。      八、基金照料东谈主代表基金期骗鼓动权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      九、基金投资组合报恩      基金照料东谈主的董事会及董事保证本报恩所载长途不存在乌有记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主根据本基金合同规矩，复核了本投资组合报恩，保证复核内容不 存在乌有记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合报恩所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度报恩，所载数据结果                                                         占基金总资产的比例 序号             名目                金额（元）                                                            （%）       其中：股票                          70，840，989.79              7.49       其中：债券                         867，196，567.86             91.75          资产营救证券                                    -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -                -       资产                         第 52 页 共 126 页                       中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                                                                占基金资产净值比 代码             行业类别                    公允价值（元）                                                                  例（%）  A    农、林、牧、渔业                                  1，091，695.00          0.14  B    采矿业                                       3，548，029.00          0.44  C    制造业                                     23，028，992.10           2.89  D    电力、热力、燃气及水生产和供       应业                                      14，967，035.00           1.88  E    建筑业                                       2，262，410.00          0.28  F    批发和零卖业                                    2，632，220.00          0.33  G    交通输送、仓储和邮政业                               7，849，126.65          0.98  H    住宿和餐饮业                                              -             -  I    信息传输、软件和信息技能服务       业                                         3，234，598.72          0.41  J    金融业                                       6，158，376.00          0.77  K    房地产业                                                -             -  L    租出和商务服务业                                   326，371.60           0.04  M    科学研究和技能服务业                                          -             -  N    水利、环境和全球设施照料业                             4，430，107.00          0.56  O    住户服务、修理和其他服务业                                       -             -  P    讲授                                                  -             -  Q    卫生和社会办事                                             -             -  R    文化、体育和文娱业                                 1，312，028.72          0.16  S    概括                                                  -             -       推断                                      70，840，989.79           8.88      本基金本报恩期末未持有港股通投资股票。 明细 序号    股票代码      股票称号     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                           第 53 页 共 126 页                         中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 序号              债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债             133，622，696.95               16.74 细 序号        债券代码     债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 券投资明细          本基金本报恩期末未持有资产营救证券。 明细          本基金本报恩期末未持有贵金属。                               第 54 页 共 126 页                  中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 细     本基金本报恩期末未持有权证。     本基金本报恩期末未投资股指期货。     本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，主要选拔流动性好、交游活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时常调理 的交游成本。     国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。     国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。     国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。             本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京住总集团有限职责公 司在报恩编制日前一年内曾受到北京市向阳区住房和城乡成立委员会、寿县城市 照料行政国法局的处罚。中国邮政储蓄银行股份有限公司在报恩编制日前一年内 曾受到央行的处罚。            本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策步履相宜干系法律法例 及基金合同的要求。其余前十大持有证券的刊行主体本报恩期内莫得被监管部门 立案拜谒，或在报恩编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。                      第 55 页 共 126 页                     中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）      本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选库之外的股 票。 序号           称号                              金额（元） 序号      债券代码      债券称号          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）      本基金本报恩期末前十名股票中不存在指挥受限情况。      本报恩中因四舍五入原因，投资组合报恩中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与推断可能存在尾差。                             第 56 页 共 126 页                          中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                           第十部分        基金的事迹      基金照料东谈主承诺以憨厚信用、发愤尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其翌日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募证明书。      本基金合同收效日2015年4月7日，本次更新基金事迹截止日2024年3月31日。      中欧琪和生动配置搀杂 A                                               事迹比                              净值增     事迹比较     较基准                 净值增长率 阶段                           长率标     基准收益     收益率     ①-③       ②-④                 ①                              准差②       率③     法式差                                                 ④      中欧琪和生动配置搀杂 C                                               事迹比                              净值增     事迹比较     较基准                 净值增长率 阶段                           长率标     基准收益     收益率     ①-③       ②-④                 ①                              准差②       率③     法式差                                                 ④                              第 57 页 共 126 页                          中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）      中欧琪和生动配置搀杂 E                                               事迹比                              净值增     事迹比较     较基准                 净值增长率 阶段                           长率标     基准收益     收益率     ①-③       ②-④                 ①                              准差②       率③     法式差                                                 ④                 -1.16%      0.16%   1.81%     0.01%   -2.97%   0.15%      同胞具于 2020/10 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。                              第 58 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）               第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相寂然。   四、基金财产的复旧和刑事职责   本基金财产寂然于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主复旧。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章搁置、被照章澌灭或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                  第 59 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）            第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   （2）交游所刊行实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及首要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   （3）交游所刊行未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 首要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能细目公允价值。                第 60 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 交游所上市的资产营救证券，领受估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能细目公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等指挥受限股票），按 监管机构或行业协会有计划规矩细目公允价值。   寰宇银行间债券市集交游的债券、资产营救证券等固定收益品种，领受估值 技能细目公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 值。   （1）评估股指期货合约价值时，应当领受市集公认或者合理的估值方法确 定公允价值。   （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。                  第 61 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据有计划法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   四、估值步履 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分别 诡计基金份额净值。   基金照料东谈主每个办事日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照料东谈主按约定对外公布。   五、估值乌有的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乌有时，视为基金份额净值乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值乌有，导致其他当事东谈主遭受损失的，纰谬 的职责东谈主应当对由于该估值乌有遭受损不当事东谈主（                      “受损方”）的径直损失按下述 “估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数                  第 62 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承担； 由于估值乌有职责方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估 值乌有职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值乌有职责方也曾积极妥协，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乌有职责方应酬更正的情况向有计划当事东谈主进行阐发，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的职责方对有计划当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值乌有的有计划径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有职责方仍应酬估值乌有负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有调理领受尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因细目估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向有计划当事东谈主进行阐发。                第 63 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （1）基金份额净值诡计出现乌有时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施注视损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 业时； 投资东谈主的利益，决定延伸估值； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，基金照料东谈主经与基金托 管东谈主协商一致的   七、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 照料东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个办事日交游结 束后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值乌有处理。 等其他原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适当、合理的措施进 行查抄，然则未能发现该乌有而形成的基金资产估值乌有，基金照料东谈主、基金托                 第 64 页 共 126 页           中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 管东谈主不错免除抵偿职责。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施减弱 或排斥由此形成的影响。               第 65 页 共 126 页                 中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）             第十三部分           基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 照料东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有策画   基金收益分拨有策画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有策画的细目、公告与实施   本基金收益分拨有策画由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的有计划规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期 不得超越 15 个办事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                     第 66 页 共 126 页           中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务规则》实行。                 第 67 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）            第十四部分         基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基 金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 68 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.50%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个办事日 内从基金财产中一次性划付给基金照料东谈主，由基金照料东谈主支付给销售机构。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据有计划法例及相应公约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                    第 69 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）             第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 露馅； 司帐核算，按照有计划规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 干系从业履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的有计划规矩在指定媒介公告。                  第 70 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）           第十六部分         基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 基金合同偏激他有计划规矩。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的的确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息长途。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除出奇证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                 第 71 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管公约、基金家具长途撮要 持有东谈主大会召开的规则及具体步履，证明基金家具的脾性等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生 首要变更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在指 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具长途撮要的信息发生首要变 更的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具长途撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具长途撮要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料东谈主不再更新基金家具 长途撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、基金合同节录登载在指定报刊和网站上；基金照料东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同收效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定报刊和网站上登 载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至                  第 72 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 少每周在指定网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金如期报恩，包括基金年度报恩、基金中期报恩和基金季度报恩   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报恩，将年 度报恩登载在指定网站上，并将年度报恩辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度报恩中的财务司帐报恩应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所 审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期报恩，将 中期报恩登载在指定网站上，并将中期报恩辅导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报恩， 将季度报恩登载在指定网站上，并将季度报恩辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度报恩、中期报 告或者年度报恩。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度报恩和中期报恩中露馅基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   报恩期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超越 20%的情形，为保障 其他投资者利益，基金照料东谈主应当在季度报恩、中期报恩、年度报恩等如期报恩 文献中“影响投资者决策的其他弥留信息”项下露馅该投资者的类别、报恩期末 持有份额及占比、报恩期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。   （七）临时报恩                  第 73 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行限定东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更；                  第 74 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 格产生首要影响的其他事项或法律法例、中国证监会规矩及本基金合同约定的其 他事项。   （八）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清晰，并将 有计划情况立即报恩中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）股指期货的投资情况   基金照料东谈主应当在基金季度报恩、基金中期报恩、基金年度报恩等如期报恩 和招募证明书（更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的投资政策和投资方向等。   （十一）资产营救证券的投资情况   本基金投资资产营救证券，基金照料东谈主应在基金年报及中期报恩中露馅其持 有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和报恩期内所有 的资产营救证券明细。基金照料东谈主应在基金季度报恩中露馅其持有的资产营救证 券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和报恩期末按市值占基金净资产                  第 75 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十二）中小企业私募债的投资情况   本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，基金照料东谈主应在中国证监会 指定媒介露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并 在季度报恩、中期报恩、年度报恩等如期报恩和招募证明书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。   （十三）清理报恩   基金合同远离的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理报恩。基金财产清理小组应当将清理报恩登载在指定网站上， 并将清理报恩辅导性公告登载在指定报刊上。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定特地部门及 高档照料东谈主员负责照料信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 露馅内容与格式准则等法律法例规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金照料东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金如期报恩、更新的招募证明书、基金家具长途撮要、基金清理 报恩等公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电 子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的的确、准确、齐备、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上露馅信息外，还不错根 据需要在其他全球媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介露馅信息， 况且在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计报恩、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。                  第 76 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金经常投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律规则的干系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息露馅事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。                  第 77 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）               第十七部分          风险揭示   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券 型基金，但低于股票型基金。   一、市集风险   金融市集价钱受经济要素、政事要素、投资形貌和交游轨制等多样要素的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   指基金在交游过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、 拒却支付到期本息，或者上市公司信息露馅不的确、不齐备，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。   由于通货蔓延率提高，基金的履行投资价值会因此镌汰。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将取得比往日少的收益率。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成经常实行，导 致了基金资产损失的风险。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会                  第 78 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金照料东谈主和基金托管东谈主的照料水平、照料技能和管 理技能等要素影响基金收益水平。   三、流动性风险   淌若由于投资者多量赎回而导致基金照料东谈主被迫抛售持有投资品种以应付 基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现多量赎回，并导致基金照料东谈主的现 金支付出现坚苦，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭逢部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。   四、策略风险   本基金存在投资策略风险，即本基金的事迹阐扬不一定当先于市集平均水平。 另外，在精选个股的履行操作过程中，基金照料东谈主可能限于学问、技能、教化等 要素而影响其对干系信息、经济形式和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的 事迹阐扬不一定持续优于其他股票。   五、其它风险   诡计机、通信系统、交游网络等技能保障系统或信息网络营救出现很是情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按经常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按经常时限露坐蓐生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 照料东谈主自身径直限定能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益 受损。   六、独到风险   本基金为搀杂型基金，资产配置策略对基金的投资事迹具有较大的影响。在 类别资产配置中可能会由于市集环境、公司治理、轨制成立等要素的不同影响，                  第 79 页 共 126 页           中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市集交 易量不及而不成迅速、低成腹地振荡为现款的流动性风险，以及债券的刊行东谈主出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，形成基金 资产损失。本基金照料东谈主将继承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格限定中小企业私募债券的投资风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货领受保证金交游轨制，由于 保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时 间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给基金净值带来首要损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主履行享有的权益 与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本格外，但并不成等同于径直持有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会靠近由于境表里市集上市交游规则、上市公司治理 结构、鼓动权利等各异带来的干系成本和投资风险。在交游和持有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当护理证券交游精深具有的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。               第 80 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   第十八部分      基金的合并、基金合同的变更、远离与基                 金财产的清理   一、基金的合并   基金合同收效三年后络续存续的，基金的存续期间，如发生下列情形之一的， 本基金将与基金照料东谈主照料的其他同类别基金合并，而无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。基金照料东谈主应选拔团结类别的基金进行合并：   （1）一语气 60 个办事日基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主的；   （2）一语气 60 个办事日基金资产净值低于 5000 万元的。   基金合并的方式包括但不限于本基金接管合并其他基金、本基金被其他基金 接管合并等方式。本基金接管合并其他基金时，其他基金远离，本基金存续；本 基金被其他基金接管合并时，其他基金存续，本基金远离。 承担。   本基金接管合并其他基金的，本基金的投资照料将按基金合同约定保持不变。   本基金被其他基金接管合并的，本基金的投资照料将按照其他基金基金合同 的约定实行。 的约定具体实施，且无需经基金份额持有东谈主大会审议批准。 的规矩就合并后的基金情况赐与公告，并报中国证监会备案。   出现下列情形之一的，本基金合并失败：   （1）其他基金的基金份额持有东谈主大会未通过合并有策画的；   （2）因不可抗力等原因甚至本基金合并失败的。   合并失败的，本基金络续存续。                  第 81 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 不予变现和分拨，并入其他基金资产中。本基金的债权债务由合并后的基金享有 和承担。本基金清理的其他事项按照基金合同的其他约定实行。   二、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   三、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，基金合同应当远离： 基金托管东谈主链接的；   四、基金财产的清理 清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                  第 82 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （4）制作清理报恩；   （5）聘任司帐师事务所对清理报恩进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 报恩出具法律意见书；   （6）将清理报恩报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   五、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   六、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   七、基金财产清理的公告   清理过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产清理报恩经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理报恩报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 83 页 共 126 页         中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）        第十九部分      基金合同内容节录 基金合同内容节录见附件一。             第 84 页 共 126 页         中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）      第二十部分      基金托管公约内容节录 基金合同托管公约节录见附件二。             第 85 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）          第二十一部分       对基金份额持有东谈主的服务   本基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金照料东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务 名目。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主交游长途的寄送服务   每次交游结果后，基金份额持有东谈主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点 查询和打印阐发单；在每季度结果后的 10 个办事日内，登记机构或基金照料东谈主 按基金份额持有东谈主意愿，向在该季度内有交游的基金份额持有东谈主以书面或电子文 件款式寄送季度对账单；在每年度结果后 15 个办事日内，登记机构或基金照料 东谈主按基金份额持有东谈主意愿，对所有的基金份额持有东谈主以书面或电子文献款式寄送 年度对账单。   二、在线服务   基金份额持有东谈主不错通过基金照料东谈主的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金照料东谈主为基金份额持有东谈主提供的投资报恩服务。   三、查询与商议服务   基金照料东谈主客服中心为基金份额持有东谈主提供 7×24 小时的电谈话音服务，基 金份额持有东谈主可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免长途话 费）的语音系统或登录基金照料东谈主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账户 信息、基金家具先容等情况，东谈主工座次在办事时期（周一至周五，9：00－17：   四、投诉受理   基金份额持有东谈主可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免 长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的东谈主员偏激服务。                   第 86 页 共 126 页                   中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）                第二十二部分          其他应露馅事项      以下为本基金照料东谈主自 2023 年 10 月 1 日至 2024 年 4 月 30 日刊登于中国证 监会指定媒介的公告 序号        公告事项                             露馅日历           三季度报恩的辅导性公告           第 3 季度报恩           募证明书（2023 年 12 月）           四季度报恩的辅导性公告           第 4 季度报恩           券投资基金（A 类）络续在公司直销渠谈开展赎           回费率优惠行径的公告           年度报恩           度报恩的辅导性公告           一季度报恩的辅导性公告           第 1 季度报恩                       第 87 页 共 126 页           中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）      第二十三部分    招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募证明书复印件。投资东谈主 也不错径直登录基金照料东谈主的网站进行查阅。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。               第 88 页 共 126 页           中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）             第二十四部分         备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金照料东谈主的办公场合，在办公时期可供免费查阅。                                中欧基金照料有限公司               第 89 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）              附件一     基金合同内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息长途；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并降服基金合同、招募证明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；                  第 90 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同远离的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并照料基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及有计划法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度有计划法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及有计划法律规矩决定基金收益的分拨有策画；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；                 第 91 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜有计划法律、法例的前提下，制订和调理有计划基金认购、申购、 赎回、调节和非交游过户等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起， 以憨厚信用、严慎发愤的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此寂然， 对所照料的不同基金分 别照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他有计划规矩外， 不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规矩，按有计划规矩诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报恩；   （10）编制季度报恩、中期报恩和年度报恩；   （11） 严格按照基金法、基金合同偏激他有计划规矩，履行信息露馅及报恩 义务；                  第 92 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他有计划规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予阴私，不向他 东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨有策画，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他有计划规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在规矩时期发出，况且 保证投资者大致按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金有计划的公开 长途，并在支付合理成本的条件下得到有计划长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组， 参与基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近搁置、照章被澌灭或者被照章宣告收歇时，实时报恩中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金照料东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                   第 93 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全复旧基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全复旧基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂然核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他有计划规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；                第 94 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （5）复旧由基金照料东谈主代表基金签订的与基金有计划的首要合同及有计划凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照基金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、基金合同偏激他有计划规矩另有规矩 外，在基金信息公开露馅前赐与阴私，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径有计划的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐报恩、季度报恩、中期报恩和年度报恩出具意见，说 明基金照料东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金 照料东谈主有未实行基金合同规矩的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采选了适当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系长途 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或有计划规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他有计划规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近搁置、照章被澌灭或者被照章宣告收歇时，实时报恩中国证监会 和银行监管机构，并讲述基金照料东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，                 第 95 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 基金照料东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金照料东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）远离基金合同；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）提高基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬报法式和基金销售服务费，但法律 法例要求提高该等酬报法式或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。                  第 96 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 持有东谈主大会：   （1）调低基金照料费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同规矩的范围内调理本基金的申购费率、调低赎 回费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方 式、调理本基金的基金份额类别的树立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的 其他情形。   （二） 会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管                 第 97 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推断代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、滋扰。 益登记日。   （三） 召开基金份额持有东谈主大会的讲述时期、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关偏激联 系方式和有计划东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面讲述基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见                第 98 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 的计票效率。   （四） 基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说相宜法律法例、基金合同 和会议讲述的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式在表决结果日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内一语气公 布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲述规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经讲述不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；                 第 99 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说符 正当律法例、基金合同和会议讲述的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集 东谈主细目并在会议讲述中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通 讯方式开会的步履进行。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定远离基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大 会筹谋的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 第 100 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   在现场开会的方式下，首先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩步履细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六） 表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 出奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金照料东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以出奇决议 通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖把柄解说，不然提交相宜会议讲述中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头相宜会议讲述规矩的书面表决意见视为有用表决，表决                  第 101 页 共 126 页               中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 意见缺乏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七） 计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证， 基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八） 收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                   第 102 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九） 本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和 调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同澌灭和远离的事由、步履   （一）基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例规矩的步履进行。   （二）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   （三）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，基金合同应当远离： 基金托管东谈主链接的；                  第 103 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   （四）基金财产的清理 清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理报恩；   （5）聘任司帐师事务所对清理报恩进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 报恩出具法律意见书；   （6）将清理报恩报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （五）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的沿路剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （七）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产清理报恩经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理                  第 104 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 公告于基金财产清理报恩报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同有计划的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均 有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、发愤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                  第 105 页 共 126 页                  中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）               附件二        基金托管公约内容节录    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金照料东谈主    称号：中欧基金照料有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 8 层、10 层、    邮政编码：200120    法定代表东谈主：窦玉明    设立日历：2006 年 7 月 19 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006102 号    组织款式: 有限职责公司    注册成本：2.20 亿元    存续期限：持续筹画    筹画范围：基金召募、基金销售、资产照料和经中国证监会许可的其他业务。 （照章须经批准的名目，经干系部门批准后方可开展筹画行径）    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    有计划东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织款式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地期骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）                       第 106 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   存续期限：持续筹画   筹画范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；复旧箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照看人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行动期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证以偏激他经中国证监会批准刊行上市的股 票）、固定收益类资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中小企业私募债、可调节债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期 单子、短期融资券（含超短期融资券）、资产营救证券、质押及买断式债券回购、 银行入款及现款等）、滋生器用（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允 许基金投资的其它金融器用（但需相宜中国证监会的干系规矩）。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器用。                第 107 页 共 126 页                中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：     本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净 值的比例为 0%–3%，每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例推断不低于基金资产净值的 5%。 的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5％； 行的证券，不超越该证券的 10％； 式基金以及处于灵通期的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可指挥股票， 不得超越该上市公司可指挥股票的 15%；本基金照料东谈主照料的且由本基金托管东谈主 托管的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得超越该上市公司 可指挥股票的 30%； 不得超越该权证的      10％； 值的 0.5％； 资产净值的 10％；                      第 108 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 产营救证券范围的 10％； 权益东谈主的种种资产营救证券，不得超越其种种资产营救证券推断范围的 10％； 金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资法式，应在评级 报恩发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 要素甚至基金不相宜前款所规矩比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   i.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 10%；   ii.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持 有的股票总市值的 20%；   iii.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一交游日基金资产净值的 20%；   iv.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质                  第 109 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 押式回购）等；   v.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 上市交游的股票合并诡计。   除上述第 2）、13）、17）、18）项外，法律法例或监管部门取消或调理上述 限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当步履后，则本基金投资不再受相 关限制或按照调理后的规矩实行。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资 的监督和查抄自基金合同收效之日起驱动。   （3）法例允许的基金投资比例调理期限   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的 要素甚至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交 易日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从 其规矩。   基金照料东谈主应在出现可猜度资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日稳健向基金托管东谈主发函证明基金可能变动范围和公司应酬措施，便于托管东谈主实 施交游监督。 投资不容行动进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当步履后，则本基金投资按照取消或调理后的规矩实行。                  第 110 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金照料东谈主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险限定措施进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业法式的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函阐发收到该名单。基金 照料东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面讲述基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐发后，被阐发调理的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金照料东谈主澌灭交游，经提醒后基金照料东谈主仍实行交游并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权报恩中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间市集交游的交游方式的限定   基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东谈主发现基金 照料东谈主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交游敌手从头细目交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金照料东谈主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东谈主在讲述基金托管 东谈主后，不错根据那时的市集情况调理中枢交游敌手名单。基金照料东谈主有职责限定 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的损失先由基金照料东谈主承担，自后有权要求干系职责东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。                 第 111 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付能力等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金照料东谈主负责抵偿，之后有权要求干系职责东谈主进行抵偿。基金照料东谈主在讲述基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行调理。基金托管 东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资指挥受限证券，应降服有计划法律法例规矩。   （2）此处的指挥受限证券与上文说起的流动性受限资产并不透澈一致，包 括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开采行股票、公开采行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。基金投资指挥受限证券，还应降服《对于基金投资非公开采行股票 等指挥受限证券有计划问题的讲述》等有计划法律法例规矩。   （3）基金照料东谈主应在基金初度投资指挥受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照料东谈主董事会批准的有计划基金投资指挥受限证券的投资决策历程、风险限定 轨制。基金投资非公开采行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资指挥受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金照料东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述长途书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述长途后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述长途。   （4）基金投资指挥受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的有计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有指挥受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金照料东谈主应保证上述信息的的确、齐备，并应至少于拟实行投资指示                第 112 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开采行股票等指挥受限证券有 关问题的讲述》规矩，对基金照料东谈主是否降服法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的有计划书面信息。基金托管东谈主合计上述长途可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照料东谈主在投资指挥受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补 充书面证明，并保留稽察基金照料东谈主风险照料部门就基金投资指挥受限证券出具 的风险评估报恩等备查长途的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实行有计划指示。 因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主开心担连带职责。   （1）基金照料东谈主照料的基金在投资中期单子前，基金照料东谈主须根据法律、 法例、监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险限定轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金照料 东谈主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）基金托管东谈主有权监督基金照料东谈主在干系基金投资中期单子时的法律法 规降服情况，有计划轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有计划额度、 比例限制的实行情况。基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项违犯法律法例和基 金合同以及本公约的规矩，应实时以书面款式讲述基金照料东谈主纠正。基金照料东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主应按干系托管公约要求 向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所讲述县项进 行复查，督促基金照料东谈主改正。如果基金照料东谈主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应报恩中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东谈主应照章承担相应的抵偿职责。                第 113 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   （1）基金投资中小企业私募债券应降服《对于证券投资基金投资中小企业 私募债券有计划问题的讲述》等法律法例规矩。   （2）基金在投资中小企业私募债券前，基金照料东谈主须根据法律、法例、监 管部门的规矩，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风险控 制轨制。基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行监督， 如发现很是情况，应实时以书面款式讲述基金照料东谈主。   （二）基金托管东谈主应根据有计划法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、种种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金 事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约有计划规矩时，应实时以书面款式讲述基金照料东谈主限 期纠正，基金照料东谈主收到讲述后应不才一个办事日实时查对，并以书面款式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者遭受的损失。   对于依据交游步履尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法例规矩或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即讲述基金照料东谈主，并向中国证监会报恩。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游步履也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即讲述基金照料东谈主，并报恩中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督报恩的，基金照料东谈主应积极配合提供相                第 114 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 关数据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违法行动，应立即报恩中国证监会，同期 讲述基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无正大情理，拒却、贫寒基金托管东谈主根据本公约规矩期骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应报恩中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全复旧基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金照料东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额的基金 份额净值、根据照料东谈主指示办理清理交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等 行动。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 无故未实行或无故延伸实行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他有计划规矩时，基金照料东谈主应实时以 书面款式讲述基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对阐发并以 书面款式向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对讲述县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主讲述的 违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应报恩中国证监会。基金照料东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即报恩中国证监会和银行 业监督照料机构，同期讲述基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在规矩时期内回复基金照料 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大情理，拒却、贫寒基金照料东谈主根据本公约规矩期骗监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金照料东谈主应报恩中国证监会。                  第 115 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   四、基金财产复旧   （一）基金财产复旧的原则 走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐备与寂然。 理东谈主负责与有计划当事东谈主细目到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时讲述基金照料东谈主采选措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金照料东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入在登记机 构开立的基金认购专户。该账户由基金照料东谈主录用注册登记机构开立并照料。基 金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基 金法》、    《运作办法》等有计划规矩后，由基金照料东谈主聘任具有从事证券业务履历的 司帐师事务所进行验资，出具验资报恩，出具的验资报恩应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资过程中，基金照料东谈主应将召募的属 于本基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托 管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金照料东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，复旧基金 的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。                  第 116 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   资产托管专户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的照料应相宜《东谈主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东谈主民币利率照料规矩》、                《利率照料暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》收效后，基金照料东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参预全 国银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主复旧，基金照料东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金照料东谈主协助基金托管东谈主根据有计划法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 有计划账户。该账户按有计划规则使用并照料。   （七）基金财产投资的有计划什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的复旧   基金财产投资的有计划什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的复旧库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限                第 117 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代复旧库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主复旧期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有用限定或复旧的证券不承 担复旧职责。   （八）与基金财产有计划的首要合同的复旧   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金有计划的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金照料东谈主复旧。除本公约另有规矩外，基金照料东谈主在代表基金签署与 基金有计划的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献复旧部门 15 年以上。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核的时期和步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额将分别诡计基金份额净值。基金份额净值的诡计保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金照料东谈主应每办事日对基金资产估值，但基金照料东谈主根据法律法例或基金 合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                           《证券投资基金司帐 核算办法》偏激他法律、法例的规矩。用于基金信息露馅的基金资产净值和基金 份额净值由基金照料东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个办事日 交游结果后诡计当日的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的方 式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   根据《基金法》，基金照料东谈主诡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金照料东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金照料东谈主， 就与本基金有计划的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达                 第 118 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所刊行的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素， 调理最近交游市价，细目公允价钱；   ②交游所刊行实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生首要变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资 品种的现行市价及首要变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   ③交游所刊行未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化要素，调理最近交游市价，细目公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能细目公允价值。交                 第 119 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 易所上市的资产营救证券，领受估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应阔别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能细目公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开采行有明确锁如期的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所 上市的团结股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会有计划规矩细目公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集交游的债券、资产营救证券等固定收益品种，采 用估值技能细目公允价值。   （4）中小企业私募债领受估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）股指期货合约的估值方法   ①评估股指期货合约价值时，应当领受市集公认或者合理的估值方法细目公 允价值。   ②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （7）持有的银行如期入款或讲述入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实行。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。                  第 120 页 共 126 页           中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据有计划法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值乌有给投资者形成损失的应先由基金照料东谈主承担，基金照料东谈主对 不应由其承担的职责，有权向纰谬东谈主追偿。   当基金照料东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或 基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料东谈主与基金 托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息乌有，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后 仍不成发现该乌有，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计乌有形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延 乌有而引起的投资者或基金的损失，由提供乌有信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于不可抗力原因，或证券、期货交游所、登记结算公司发送的数据乌有等 其他原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然也曾采选必要、适当、合理的措施进行 查抄，然则未能发现该乌有而形成的基金资产估值乌有，基金照料东谈主、基金托管 东谈主不错免除抵偿职责。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱 或排斥由此形成的影响。   基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金资产估值乌有处理。   当基金照料东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，干系 各方应本着发愤尽责的立场从头诡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 照料东谈主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值 诡计顺延乌有而引起的损失由基金照料东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿责               第 121 页 共 126 页             中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 任。   （四）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、登录和复旧本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录透澈相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照料 东谈主的账册为准。   （五）基金如期报恩的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金照料 东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基 金照料东谈主不再更新基金招募证明书。基金照料东谈主在每个季度结果之日起 15 个工 作日内完成季度报恩编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期报恩编 制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度报恩编制并公告。   基金照料东谈主在 5 个办事日内完成月度报恩，在月度报恩完成当日，对报恩加 盖公章后，以加密传真方式将有计划报恩提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面讲述基金照料东谈主。基金照料东谈主在 7 个办事日内完成季度报恩，在季度报恩完成当日，将有计划报恩提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金管 理东谈主。基金照料东谈主在 30 日内完成中期报恩，在中期报恩完成当日，将有计划报恩 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面讲述基金照料东谈主。基金照料东谈主在 45 日内完成年度报恩，在年度报恩完成当日， 将有计划报恩提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面讲述基金照料东谈主。                 第 122 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的报恩上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份。如果基金照料东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐报恩、季度报恩、中期报恩或年度报恩复核收场后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   六、基金份额持有东谈主名册的复旧   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善复旧的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和 复旧，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系规则分别复旧基金份额持有东谈主名 册。复旧方式不错领受电子或文档的款式。复旧期限为 15 年。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》远离日等波及到基金弥留事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版款式妥善复旧基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所复旧的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应降服阴私义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善复旧基金份额持有东谈主名 册，应按有计划法例规矩各自承担相应的职责。                  第 123 页 共 126 页              中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月）   七、争议处理方式   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约有计划的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均 有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，络续 诚笃、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、基金托管公约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与远离   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）《基金合同》远离情形出当前；   （2）基金托管东谈主搁置、照章被澌灭、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金照料东谈主搁置、照章被澌灭、收歇或有其他基金照料东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的远离事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。                  第 124 页 共 126 页                中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 照《基金合同》和本托管公约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理报恩；   （5）聘任司帐师事务所对清理报恩进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 报恩出具法律意见书；   （6）将清理报恩报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产清理报恩经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理报恩报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小                    第 125 页 共 126 页            中欧琪和生动配置搀杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年 12 月） 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 126 页 共 126 页

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