哥要搞
华宝科技前锋夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）
华宝科技前锋夹杂型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
华宝科技前锋夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）
【环节领导】
本基金经中国证券监督管制委员会 2018 年 7 月 10 日证监许可【2018】1090 号文注册，进行募
集。
基金管制东谈主保证《华宝科技前锋夹杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)的内容实在、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基
金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金没
有风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本体性判断或者保证。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投成本基金
前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、
社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金管制
东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的私有风险等其他风险。本基金是一只主动投
资的夹杂型基金，其始终平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市集基
金。
本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股通机制”）允许买卖的轨则
范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资
环境、投资标的、市集轨制以及交游规则等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险
（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股
价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能
带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时卖出，可能带来一
定的流动性风险）等，详见本招募说明书“风险揭示”部分的计划内容。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于港股或遴聘
不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股，存在不合港股进行投资的可能。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的
境外基础证券的计划风险可能径直或转折成为本基金的风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金居品尊府
摘要等信息暴露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、金钱情景等判断基金是否和投
资者的风险承受才略相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹
表现的保证。
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基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎力图的原则管制和运用基金财产，但不保证投资于本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应进展阅读本招募说明书。
基金金钱投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规则等各异带
来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、鸠集度风险、系统性风险、政策风
险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于科创板股票或遴聘不
将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板股票。
基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者清脆”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景
与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。
本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，相关财务数据和净值表现截止日为
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目 录
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一、媒介
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募
证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》(以下简称“《信息暴露办
法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性轨则》”）、
其他相关法律律例及《华宝科技前锋夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐扬了华宝科技前锋夹杂型证券投资基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资
者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其实在性、
准确性、完满性承担法律职责。
本基金是根据本招募说明书所载明尊府肯求召募的。本招募说明书由本基金管制东谈主解释。本基金
管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何
解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权
利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的
当事东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同偏执他相关轨则享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详备查
阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
补充
管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充
招募说明书对于基金居品尊府摘要的编制、暴露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺）
以偏执他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文告等
出的改良
时时作念出的改良
的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支
取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、金钱解救证券、因刊行东谈主债务违约
无法进行转让或交游的债券等
金诊治投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利
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益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。具体处理原则与操作范例遵照计划
法律律例以及监管部门、自律规则的轨则
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织
规轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
购买证券投资基金的其他投资者的合称
购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务
取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构
立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额
持有东谈主名册和办理非交游过户等
金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构
偏执变动情况的账户
赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的日历
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果报中国证监会备案并给以公告的日历
的股票交游且该服务日为非港股通交游日，则基金管制东谈主可根据推行情况决定本基金是否绽放申购、
赎回等业务，具体以届时发布的公告为准）
理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资者共同遵守
为
为
份额兑换为现款的行为
其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额诊治为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行为
的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的
一种投资方式
请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额后的余额)逾越上一绽放日基金总
份额的 10%
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的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节约
价值总和
过程
金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介
份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金
份额累计净值
的用度
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三、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主概况
基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东谈主：黄孔威
总司理：向辉
成立日历：2003 年 3 月 7 日
注册成本：1.5 亿元东谈主民币
电话：021-38505888
计划东谈主：章希
股权结构：中方鞭策华宝相信有限职责公司持有 51%的股份，外方鞭策 Warburg Pincus Asset
Management， L.P.持有 29%的股份，中方鞭策江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。
(二) 主要东谈主员情况
黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和金钱运筹帷幄部、宝武集团下属公司，曾兼
任中国太保非践诺董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管制有
限公司党委布告、董事长。
向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管制有限公司市集
部任职。2002 年加入华宝基金管制有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总
监、副总司理等职务。现任华宝基金管制有限公司总司理。
朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德阻滞银行投资银行部。现任上海华平私
募基金管制有限公司董事总司理，兼任河南华夏铺张金融股份有限公司董事，神策收罗科技（北京）
有限公司董事。
卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室策画计划处处
长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公
司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。
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王灿先生，颓唐董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团践诺董事、高等副总裁兼首
席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管制中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限
公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住酒店集团。现任新但愿集团有
限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵活命控股有限
公司颓唐董事、重庆小米铺张金融有限公司颓唐非践诺董事、了了医疗集团控股有限公司颓唐非践诺
董事。
很多奇女士，颓唐董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法
学院讲师、副老师、老师、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等走访学者，纽约大学法学院
“Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等走访学者。现任复旦大
学法学院老师、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和聪惠法治重心实验室负责东谈主，上
海交通大学上海高等金融学院兼聘老师；兼任桂林银行股份有限公司颓唐董事、中储发展股份有限公
司颓唐董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及技俩主任、东南大学兼职博导、中国科学技巧法
学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研
究中心内行库成员、上海市政府首批立法内行、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试
验区管委会法律参谋人等职务。
周波女士，颓唐董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理老师、司帐学院院长助理。现任上
海财经大学司帐学院副老师、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管制专科委
员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电
子股份有限公司等公司颓唐董事。
丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集交游商协会、中国银联股份有限公
司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管制有限公司。现任北京华平投资研究有限公司战术
总监。
黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团策画部、管制转变部概述主管，宝钢工程党委组织部、
东谈主力资源部部长，广东钢铁集团策画部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领
导力发展总监，中国宝武集团迷惑力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书
记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝相信有限职责公司监事，长江养老保障股
份有限公司董事。
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陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务
部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管制有限公司风险管制部资深风险分析师。
胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管制有限公司、永赢金钱管制有限公司监察稽核助
理。现任华宝基金管制有限公司合规审计部法务主管。
向辉先生，总司理，简历同上。
周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械拓荒收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾
任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管制有限公司督察长。
李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发及技巧管制服务。
运副总监兼信息技巧部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管
理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管制有限公司，历任首席策略分析师、策略部
总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席
投资官。
庄皓亮，硕士。曾在长江证券、华夏基金从事证券研究、投资管制服务，2021 年 1 月加入华宝基
金管制有限公司。2021 年 3 月至 2022 年 8 月任华宝聪惠产业天真配置夹杂型证券投资基金基金经
理，2021 年 3 月至 2024 年 7 月任华宝第三产业天真配置夹杂型证券投资基金基金司理，2021 年 3 月
至 2023 年 8 月任华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理，2021 年 12 月起任华宝中证
珍稀金属主题指数增强型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 8 月起任华宝科技前锋夹杂型证券投
资基金基金司理，2023 年 11 月起任华宝高端装备股票型发起式证券投资基金基金司理。
周晶先生，华宝基金管制有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。
徐林明先生，华宝基金管制有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。
孙鸾女士，华宝基金管制有限公司转变研究发展中心副总司理。
王正女士，华宝基金管制有限公司基金司理。
（三）基金管制东谈主职责
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基金管制东谈主应严格照章履行下列职责：
赎回和登记事宜；
（四）基金管制东谈主承诺
全里面限定轨制，遴选有用措施，预防坐法违法行为的发生。
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）抵抗允地对待其管制的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事计划的交游活
动；
（7）草率职守，不按照轨则履行职责；
（8）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。
（1）依影相关法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；
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（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不当利益；
（3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事计划的交游行为；
（4）不以任何形态为其他组织或个东谈主进行证券交游。
（五）基金管制东谈主里面限定轨制
本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性
风险、信誉风险和事件风险（如灾荒）。
针对上述多样风险，基金管制东谈主建立了一套完满的风险管制体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管制环境。具体包括制定风险管制战术、主义，建立相应的组织机构、建立了了的
职责透露和请教渠谈、配备安妥的东谈主力资源、开发适用的技巧解救系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管制中存在的风险。
（3）分析风险。搜检存在的限定措施，分析风险发生的可能性偏执引起的后果并将风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的度量技巧。定性的度量
是把风险水平差别为多少级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别进入相应的级
别。定量的方法则是联想一些风险目的，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的规范相对比，对于那些级别较低、在公司所定规范范围以内
的风险，限定相对宽松一丝，但仍加以依期监控，以防其逾越预定规范；而对较为严重的风险，则制
定安妥的限定措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限定除外，还准备了相应的济急
处理措施。
（6）监视与搜检。对已有的风险管制系统进行实时监视，并依期评价其管制绩效，在必要时勾通
新的需求加以改变。
（7）请教与研究。建立风险管制的请教系统，使公司鞭策、公司董事会、公司高等管制东谈主员及监
管部门实时而有用地了解公司风险管制情景，并寻求研究意见。
（1）里面风险限定原则
合规性原则。里面限定机制应恰当法律和监管要求，范例和促使公司运筹帷幄管制及公司职工执业行
为恰当法律律例、行业范例和自律规则，以及行业普遍遵守的干事谈德和行为。
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健全性原则。里面限定机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执
行、监督、反馈等各个设施。
有用性原则。通过建立科学了了的操作经由，勾通规范限定，建立合理的内控规范，珍藏里面控
制轨制的有用践诺。
颓唐性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分悠闲公司运筹帷幄运作需要的部门和岗亭，各
部门和岗亭在职能上保持相对颓唐性；公司自有金钱、各项受托金钱分离运作，颓唐进行。
相互制约原则。部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来
摒除里面限定盲点。
防火墙原则。公司基金管制、交游、算帐登记、信息技巧、研究、市集营销等计划部门，应当在
物理上和轨制上安妥结巴；对因业务需要必应瞻念察未公开信息或波及多部门信息的东谈主员，应制定严格
的批准规范和监督预防措施。
成本效益原则。公司应当充分阐发各部门及职工的服务积极性，尽量诽谤运筹帷幄运作成本，保证以
合理的限定成本达到最好的里面限定效果。
正当合规性原则。公司内限定度应当恰当国度法律律例、划定轨制和各项轨则，并在此基础上遵
循国际和行业的老例制订。
全面性原则。里面限定轨制必须涵盖公司运筹帷幄管制的各个设施，不留有轨制上的空缺或裂缝。
审慎性原则。公司里面限定的中枢是风险限定，里面限定轨制的制订要以审慎运筹帷幄、预防和化解
风险为起点。
应时性原则。里面限定轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司运筹帷幄战术、运筹帷幄方针、运筹帷幄理
念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。
实效性原则。里面限定轨制应得到有用践诺。公司应当缔造和强化管制轨制化、轨制经由化、流
程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管制，严格落实各项划定轨制。
（2）里面风险限定的要乞降内容
里面风险限定要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和范例的岗亭管制措施、建立完满的
信息尊府保全系统、建立授权限定轨制、建立有用的风险预防系统和快速反应机制。
里面风险限定的内容包括投资管制业务限定、市集管制业务限定、信息暴露限定、信息技巧系统
限定、司帐系统限定、档案管制限定、合规和法务管制限定、风险管制限定、审计稽核限定，及反洗
钱限定等。
（3）督察长轨制
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公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体颓唐董事同意。
督察长应当依期或者不依期向全体董事报送服务请教，并在董事会及董事会下设的计划有利委员
会依期会议上请教基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。督察长发现基金及公司
运作中存在问题时，应当实时见告公司总司理和计划业务负责东谈主，刻毒方理意见和整改建议，并监督
整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董
事会、中国证监会及计划派出机构请教。
（4）监察稽核及风险管制轨制
合规审计部和风险管制部依据公司的里面限定轨制，在所赋予的权限内，按照所轨则的规范和适
当的方法，进行平允客不雅的搜检和评价。
合规审计部和风险管制部负责侦探评价公司内限定度的健全性、合感性；负责侦探、评价公司有
关部门践诺公司各项划定轨制的情况；评价各项内限定度践诺的有用性，对内限定度的缺失刻毒补充
建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险情景；负责包括基金司理离任审查在内的各项
里面审计事务等。
（1）基金管制东谈主承诺以上对于里面限定轨制的暴露实在、准确；
（2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面合规限定轨制。
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四、基金托管东谈主
（一）基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息暴露计划东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要东谈主员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基
金、相信从业教化，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高等职
称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双
多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商金钱管制计划、相信
计划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务
体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管增
值服务，是国内最初的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
限定 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基
金 61 只，遮蔽了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，悠闲
了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前线。
（四）托管业务的里面限定轨制
中国银行托管业务部风险管制与限定服务是中国银行全面风险限定服务的组成部分，剿袭中国银
行风险限定理念，坚持“范例运作、正经运筹帷幄”的原则。中国银行托管业务部风险限定服务聚合业务
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各设施，通过风险识别与评估、风险限定措施设定及轨制种植、表里部搜检及审计等措施强化托管业
务全员、全面、全程的风险管控。
基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的
审阅请教。2020 年，中国银行陆续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限定审计报
告。中国银行托管业务内限定度完善，内控措施严实，无意有用保证托管金钱的安全。
（五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的计划规
定，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政律例和其他相关轨则，或者违背基金合同
约定的，应当断绝践诺，实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构请教。基金托管东谈主
如发现基金管制东谈主依据交游规范也曾奏效的投资指示违背法律、行政律例和其他相关轨则，或者违背
基金合同约定的，应当实时文告基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构请教。
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五、计划服务机构
(一) 基金份额发售机构
（1）直销柜台
称呼：华宝基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东谈主：黄孔威
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、021-50988055
计划东谈主：华崟
网址：www.fsfund.com
（2）直销 e 网金
投资者不错通过华宝基金管制有限公司网上交游直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转
换等业务，具体交游细目请参阅华宝基金管制有限公司网站公告。网上交游网址：www.fsfund.com。
基金管制东谈主可根据相关法律律例的要求，遴聘其他恰当要求的机构代理销售本基金，并在基金管
理东谈主网站公示。
(二) 登记机构
称呼：华宝基金管制有限公司
注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
电话：021-38505888
传真：021-38505777
计划东谈主：华崟
(三) 出具法律意见书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
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办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
计划电话：021-31358666
传真：021-31358600
计划东谈主：陈颖华
承办讼师：朝晨、陈颖华
(四) 审计基金财产的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁
计划电话：010-58153000
传真：010-85188298
计划东谈主：许培菁
承办注册司帐师：许培菁、张亚旎
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六、基金的召募
本基金经中国证监会证监基金字【2018】1090 号注册，由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同偏执他相关轨则召募。召募期从 2018 年 12 月 28 日起，至 2019 年 2
月 1 日止，共召募 252，319，438.63 份基金份额，有用认购户数为 1，748 户。
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七、基金合同的奏效
本基金基金合同于 2019 年 2 月 13 日奏效。《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额
持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期请教中给以披
露；连气儿 60 个服务日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定进入基金财
产算帐规范并阻隔，不需召开基金份额持有东谈主大会。
法律律例另有轨则时，从其轨则。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的步地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点参见本招募说明书“五、计划服务机
构”部分计划内同意其他计划公告。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理
基金份额的申购与赎回。
（二）申购与赎回的绽放日实时候
投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所
的正常交游日的交游时候（若本基金参与港股通标的股票交游且该服务日为非港股通交游日，则基金
管制东谈主可根据推行情况决定本基金是否绽放申购、赎回等业务，具体以届时发布的公告为准），但基
金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其他特殊情
况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息暴露
办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
本基金自 2019 年 3 月 14 日起启动办理日常申购、赎回业务。
在确定申购启动与赎回启动时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息暴露办法》
的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时候。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者诊治。投资
者在基金合同约定之外的日历和时候刻毒申购、赎回或诊治肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额
申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
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性。具体处理原则与操作范例遵照计划法律律例以及监管部门、自律规则的轨则。
基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东谈主必须在新规则启动实
施前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的规范
投资者必须根据销售机构轨则的规范，在绽放日的具体业务办理时候内刻毒申购或赎回的肯求。
投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购成立；登记机构确
认基金份额时，申购奏效。
基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资者赎回肯求凯旋后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回或
基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件
处理。
遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主
及基金托管东谈主所能限定的身分影响业务处理经由，则赎回款项的划付相应顺延。
基金管制东谈主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求日(T 日)，
在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资
者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况。
若申购不凯旋，则申购款项退还给投资者。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接收到申
请。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询。
（五）申购与赎回的数目限制
（1）通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过
直销柜台初次申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东谈主民币
（含申购费）。已在基金管制东谈主直销柜台购买过基金管制东谈主管制的其他基金的投资者，不受直销柜台
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初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及交游级差有
其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。
其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的限制。基金管制东谈主可根
据市集情况，诊治初次申购的最低金额。
（2）投资者可屡次申购，本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制，法律律例、中
国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外。
（3）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东谈主应当遴选
设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切
实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见计划公告。
投资者可将其一齐或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，肯求赎回份额精准到少许点
后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余
额不及 1 份的，在赎回时需一次一齐赎回。
者每个基金交游账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者单
日或单笔申购金额上限、本基金或各类份额的总限制名额和单日净申购比例上限等。基金管制东谈主必须
在诊治实施前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（六）申购费与赎回费
本基金 A 类基金份额遴选前端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金 A 类基金
份额，申购费率按每笔申购肯求单独计划。本基金的 A 类基金份额申购费率表如下：
申购金额 申购费率
大于即是 50 万，小于 100 万 1.20%
大于即是 100 万，小于 200 万 1.00%
大于即是 200 万，小于 500 万 0.50%
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A 类基金份额申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登
记费等各项用度。
本基金的 C 类基金份额不收取申购费。
本基金的 A 类基金份额赎回费率随基金持有时候的增多而递减。本基金的 A 类基金份额赎回费率
表如下：
持有基金份额期限 赎回费率(%)
小于 7 日 1.50%
大于即是 7 日，小于 30 日 0.75%
大于即是 30 日，小于 1 年 0.50%
大于即是 1 年，小于 2 年 0.25%
大于即是 2 年 0
注：此处一年按 365 日计划
A 类基金份额赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额
时收取。对于收取的陆续持有期少于 30 日的投资者的赎回费，基金管制东谈主将其全额计入基金财产。对
于收取的陆续持有期长于即是 30 日但少于 3 个月的投资者的赎回费，基金管制东谈主将不低于其总额的
东谈主将不低于其总额的 50%计入基金财产。维陆续持有期长于 6 个月的投资者，应当将不低于赎回费总
额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
注：此处 1 个月按 30 日计划
本基金的 C 类基金份额赎回费率表如下：
持有基金份额期限 赎回费率(%)
小于 7 日 1.50%
大于即是 7 日，小于 30 日 0.50%
大于即是 30 日 0
对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。
式实施日前依照《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。
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划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按计划监管部门要求履行必要手续
后，基金管制东谈主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。
具体处理原则与操作范例遵照计划法律律例以及监管部门、自律规则的轨则。
（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计划
（1）A 类基金份额
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，
申购用度适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购用度适用固定金额的情形下：
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购份额的计划结果按舍去余数方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。申购用度、净申购金额的计划按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛讹产生的收益或
损失由基金金钱承担。
例：投资者投资 10 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0860
元，对应的本次前端申购费率为 1.50%，该投资者可得到的 A 类基金份额为：
净申购金额=100，000/（1+1.50%）＝98，522.17 元
申购用度=100，000-98，522.17＝1，477.83 元
申购份额=98，522.17/1.0860＝90，720.23 份
即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0860 元，可
得到 90，720.23 份 A 类基金份额。
（2）C 类基金份额
本基金 C 类基金份额不收取申购用度：
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净申购金额=申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值
申购份额计划结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分舍去，由此产生的舛讹计入基
金财产。其他计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0861
元，该投资者可得到的 C 类基金份额为：
净申购金额＝100，000.00 元
申购份额＝100，000.00/1.0861＝92，072.55 份
即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0861
元，可得到 92，072.55 份 C 类基金份额。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。A 类基金份额与 C 类基金份额赎回金额的计划方法
调换，仅适用的赎回费率不同。其中，
赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回用度
上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为三个月，对应的赎回费率为 0.50%，
假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1503 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10，000×1.1503=11，503.00 元
赎回用度=11，503.00×0.50%=57.52 元
赎回金额=11，503.00-57.52=11，445.48 元
即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当日基金份额净值是
损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经
中国证监会同意，不错安妥蔓延计划或公告。
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（八）申购与赎回的登记
磨灭。
资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
续。
（九）断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求：
前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价
值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
系统或基金司帐系统无法正常运行。
逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的情形。
额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资者的申购肯求
时，基金管制东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购肯求被一齐或
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部分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申
购业务的办理。
（十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项：
缓支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估
值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂停接受
基金赎回肯求或降速支付赎回款项。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项
时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不
能足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可
脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的计划条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时
可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以磨灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎
回业务的办理并公告。
（十一）大批赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金诊治中转出肯求份额总
数后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的
当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎回或部分脱期
赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略支付投资者的一齐赎回肯求时，按正常赎回规范践诺。
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（2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回肯求有贫穷或以为因支付投资者的赎回
肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低
于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。
若基金发生大批赎回，且存在单个赎回肯求东谈主当日肯求赎回的份额逾越前一服务日基金总份额
东谈主”）利益的原则，优先阐发普通赎回肯求东谈主的赎回肯求。
若当日本基金流动性可悠闲普通赎回肯求东谈主的一齐赎回肯求，则对普通赎回肯求东谈主的一齐赎回申
请给以一齐阐发。在普通赎回肯求东谈主的赎回肯求一齐阐发且当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金
总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发。
若当日本基金流动性已不及以悠闲普通赎回肯求东谈主的一齐赎回肯求，则按普通赎回肯求东谈主的单个
账户赎回肯求量占普通赎回肯求东谈主赎回肯求总量的比例阐发赎回份额，而对统统未阐发的赎回肯求进
行脱期办理。
对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，
将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回
肯求将被磨灭。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份
额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选
择，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停
接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当
在指定媒介上进行公告。
当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他
方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
（十三）基金诊治
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基金管制东谈主不错根据计划法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他
基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，计划规则由基金管制东谈主届时根据计划法律法
规及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与计划机构。
（十四）基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的
交游步地或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受
理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务规则办理基金份
额转让业务。
（十五）基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交游过户
以及登记机构招供、恰当法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须
是照章不错持有本基金基金份额的投资者。
继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有
东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游
过户必须提供基金登记机构要求提供的计划尊府，对于恰当条件的非交游过户肯求按基金登记机构的
轨则办理，并按基金登记机构轨则的规范收费。
（十六）基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规
定的规范收取转托管费。
（十七）依期定额投资计划
基金管制东谈主不错为投资者办理依期定额投资计划，具体规则由基金管制东谈主另行轨则。投资者在办
理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在计划公告或
更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资计划最低申购金额。
（十八）基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、恰当
法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
（十九）基金份额的质押
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如计划法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务，基金管制东谈主可制定和实施相应的业务
规则。
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九、与基金管制东谈主管制的其他基金诊治
（一）基金诊治肯求东谈主的范围
本基金的持有东谈主均不错按照基金合同的轨则肯求和办理本基金与基金管制东谈主管制的其他基金的转
换。
（二）基金诊治受理步地
基金诊治只可在归并销售机构进行，诊治的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管制
的基金。基金诊治业务的具体办理时候、经由以销售机构偏执网点的安排和轨则为准。
（三）基金诊治受理时候
投资东谈主不错在基金绽放日的交游时候段肯求办理基金诊治业务，具体办理时候与基金申购、赎回
业务办理时候一致。
（四）基金诊治用度
本基金与公司管制的其他基金诊治，诊治用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出
基金的申购补差费。
赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。
申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转
出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出
基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（五）基金诊治公式
转出用度=转出份额×转出基金单元净值×转出基金赎回费率
转出总金额=转出份额×转出基金单元净值
净转出金额=转出总金额-转出用度
净转入金额=净转出金额/（1+补差费率）
(当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率，补差费率=转入基金的申
购费率-转出基金的申购费率；当转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率，
补差费率=0)
诊治补差用度=净转出金额-净转入金额
转入份额=净转入金额/转入基金单元净值
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转入份额保留少许点后两位，少许点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。
用前 3 个服务日给以公告。
（六）不同基金之间的诊治不影响投资者的持有基金时候的计划。
（七）基金诊治的规范
基金份额持有东谈主必须根据基金管制东谈主和基金销售代理东谈主轨则的手续，在绽放日的交游时候段内提
出基金诊治肯求。
基金管制东谈主以收到基金诊治肯求确今日当作基金诊治肯求日（T 日），并在 T+1 服务日对该交游
的有用性进行阐发。投资东谈主可在 T+2 服务日及之后到其刻毒基金诊治肯求的网点进行成交查询。
基金份额持有东谈主肯求诊治时，基金管制东谈主按先进先出的原则对该持有东谈主基金账户在该销售机构托
管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先诊治，后阐发的份额后诊治。
（八）基金诊治的数额限制
基金份额持有东谈主可将其一齐或部分基金份额诊治成已通达诊治业务的另一只基金，本基金单笔转
出肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回
或转出该基金一齐份额），因为诊治等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该
基金最低保留份额数目限制的，登记机构不作强制赎回处理。
基金管制东谈主可根据市集情况制定或诊治上述基金诊治的规范及相关限制，但应在诊治奏效前在至
少一种中国证监会指定的媒体上给以公告。
（九）基金诊治的注册登记
额持有东谈主办理计划的注册登记手续。
施前 3 个服务日给以公告。
（十）断绝或暂停基金诊治的情形及处理方式
（1）不可抗力；
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（2）证券交游所在交游时候非正常停市；
（3）基金管制东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔诊治；
（4）暂停估值；
（5）法律、律例轨则或中国证监会认定的其他情形。
如果基金份额持有东谈主的基金诊治肯求被断绝，基金份额持有东谈垄断有的原基金份额不变。
接受基金诊治肯求的，应当报中国证监会备案。
如果发生暂停的时候为 1 日，基金管制东谈主应于再行绽放日在至少一种指定信息暴露媒体上刊登基
金再行绽放基金诊治的公告，并公告最新的基金收益情况。
如果发生暂停的时候逾越 1 日但少于两周，暂停扫尾，再行绽放基金诊治时，基金管制东谈主应提前
新的基金收益情况。
如果发生暂停的时候逾越两周，暂停期间，基金管制东谈主应每两玉成少肖似刊登暂停公告一次；当
连气儿暂停时候逾越两个月时，可对肖似刊登暂停公告的频率进行诊治。暂停扫尾，再行绽放基金诊治
时，基金管制东谈主应提前 3 个服务日在至少一种指定媒体上连气儿刊登基金再行绽放基金诊治的公告，并
在再行绽放基金诊治日公告最新的基金收益的情况。
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十、基金的投资
（一）投资主义
本基金重心投资于电子、计划机、通讯、生物科技、金融科技等科技计划界限股票，精选具备较
高流动性和市值代表性、具有中枢成长才略的优质公司。在严格限定风险的前提下，力争实现基金资
产的始终正经升值。
（二）投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国
证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救
机构债、政府解救债券、地点政府债、金钱解救证券、可诊治债券偏执他经中国证监会允许投资的债
券）、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏执他银行入款）、货币市集器具、权证、股
指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会计划轨则)。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥规范后，不错将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金的股票投资比例为基金金钱的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资
产的 20%），投资于科技前锋主题股票的比例不低于非现款基金金钱的 80%；每个交游日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。
（三）投资策略
本基金遴选积极的大类金钱配置策略，通过宏不雅策略研究，概述计划宏不雅经济、国度财政政策、
货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的身分，对计划金钱类别的预期收益进行动态追踪，决定
大类金钱配置比例。
跟着新经济的约束强化、技巧的升级改造和国产替代浸透率的提高，科技板块中具备技巧实力的
优质公司恰当国度产业发展的标的，具备政策解救的基础且市集空间广泛，有望成长出一批具备中枢
技巧实力和始终投资价值的公司。
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（1）科技前锋界定
本基金所指科技板块股票包括：
因会诊、遗传工程、生物制药、血液成品偏执它东谈主体生物科技）方面的收入占比或利润占比逾越 30%
的生物科技上市公司；
算、东谈主工智能、区块链等信息化技巧参与金融居品与服务价值链的金融科技业务）方面的收入或利润
占比逾越 30%的金融科技上市公司；
如果畴昔中信证券研究所对其行业分类规范进行诊治，则本基金管制东谈主将进行相应的行业分类调
整。如果畴昔中信证券研究所不再存续或不再发布中信行业指数分类规范，或市集上出现了愈加合
理、科学的行业分类规范且恰当本基金投资主义和投资理念的，本基金将视情况诊治接纳的行业分类
规范并公告。
本基金所指的科技前锋主题股票主要为科技板块中具有细腻市值代表性且具备中枢成长才略的优
质公司。本基金主要从限制大、市集占有率高的科技板块上市公司中，通过盈利成长性目的和估值指
标进行筛选，去除事迹成长才略较差、估值偏高的股票，并概述计划公司的研发插足和技巧实力，形
成股票池。其中筛选目的主要包括日均总市值、日均成交金额等限制目的，净利润增长率等盈利成长
性目的，历史价钱与每股收益比率（P/E（TTM））、瞻望价钱与每股收益比率（瞻望 P/E）等估值指
标。
（2）个股遴聘
本基金将遴选“从下到上”的投资策略，深切分析企业的基本面和发展远景。勾通定性分析和定
量分析，概述判断恰当上述主题界说公司的投资价值，构建投资组合。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金在港股通投资标的的筛选上，防备对基本面细腻、相对 A 股市集估值合理的股票进行始终
投资。股票筛选的方法上，勾通公司基本面、计划行业发展远景、香港市集资金面和投资者行为等因
素，精选恰当本基金主题界定的香港上市公司股票。
（4）存托凭证投资策略
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对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相勾通的方式，精
选出具有比较上风的存托凭证。
本基金将投资于债券，以有用利用基金金钱，提高基金金钱的投资收益。
起始，本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，瞻望畴昔利率变动走
势，从上至下地确定投资组合的久期。
其次，债券投资组合的构建与诊治是一个从下到上的过程，需概述评价个券收益率、波动性、到
期期限、票息、钱粮条件、流动性、信用等第以及债券持有东谈主结构等决定债券价值的影响身分。同
时，本基金将运用系统化的定量分析技巧和严格的投资管制轨制等方法管制风险，通过久期、平均信
用等第、个券鸠集度等目的，将组合的风险限定在合理的水平。在此基础上，通过多样积极投资策略
的实施，追求组合较高的请教。
可诊治债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有挣扎下行风险、共享股票价钱高涨收
益的特色。可诊治债券的遴聘勾通其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件深切研究的基础上
进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和细腻流动性的可诊治债券，获取正经的
投资请教。
本基金将在严格限定风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在
接纳数目化模子分析其合理订价的基础上，把抓市集的短期波动，进行积极操作，在风险可控的前提
下力争实现正经的逾额收益。
本基金将依据法律律例并根据风险管制的原则参与股指期货投资。本基金将通过对质券市集和期
货市集运行趋势的研究，以套期保值为目的，接纳流动性好、交游活跃的期货合约，并充分计划股指
期货的收益性、流动性及风险性特征。
本基金将重心对市集利率、刊行条件、解救金钱的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市
场流动性等影响金钱解救证券价值的身分进行分析，评估金钱解救证券的相对投资价值并作念出相应的
投资决策。
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如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他金融居品，基金管制东谈主将根据监管机构的轨则及
本基金的投资主义，制定与本基金相顺应的投资策略、比例限制、信息暴露方式等。
（四）投资管制
本基金主要依据下列身分决定基金金钱配置和具体证券的买卖：
（1）国表里宏不雅经济环境偏执对中国证券市集的影响；
（2）国度货币政策、产业政策以及证券市集政策；
（3）计划主题上市公司的发展情景和追踪调研结果；
（4）国度相关法律、律例和基金合同的相关轨则。
（1）投资决策机制
公司的投资决策实行投资决策委员会迷惑下的基金司理负责制，由基金司理根据投资决策委员会
的授权具体承担基金管制服务。投资总监负责监督管制基金日常投资行为。公司投资决策机制为分级
授权机制，即：
第一级，投资决策委员会。核定基金司理的投资组合配置提案和重心投资；
投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以依期或不依期（会议频率每月不少于一次）
会议的形态计划和决定基金投资的紧要问题。
第二级，投资研究联席会议。确定投资组合配置提案。
研究部、投资管制部依期或不依期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议，研
究、交流投资信息，探讨、贬责投资业务的相关问题。双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市
场模拟组合与配置、宏不雅及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重心投资品
种等进行充分计划。基金司理根据联席会议的效率及自身判断确定投资组合配置提案。
第三级，基金司理。在各自的权限内践诺和优化组合配置决议。
（2）投资经由
投资决策委员会依期和不依期召开会议，负责就基金紧要战术、金钱配置作念出决策。
研究东谈主员根据自身以偏执他研究机构的研究效率，构建初选股票池和策略精选股票池，就基金的
股票、债券、现款比例和个股买卖刻毒建议。
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基金司理小组根据宏不雅经济和行业发展，刻毒投资组合的金钱配置比例建议，同期勾通股票排序
和研究员的请教，形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资
计划。
投资组合决议经投资决策委员会审核后，基金司理向交游辖下达具体的投资指示，交游员根据投
资决定书践诺指示。
主要包括四项中枢功能：立场教师、风险评估、投资绩效的风险诊治和事迹孝敬，由绩效评估东谈主
员利用计划器具评估。
里面限定委员会、督察长、副总司理、监察稽核部和风险管制部负责内限定度的制定，并搜检执
行情况。
（五）事迹比较基准
基金的事迹比较基准为：
中证 TMT 产业主题指数收益率×70%＋东谈主民币银行活期入款利率（税后）×30%。
中证 TMT 产业主题指数，由中证指数有限公司编制，由 TMT 产业中限制较大、流动性较好的 100
只公司股票组成，反应 A 股上市公司中科技产业计划公司股票的走势。具有闲居的市集代表性，恰当
当作本基金的事迹基准。
如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手计划编制该指数或篡改指数称呼、或者证券
市集中有其他代表性更强或更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时，本基金管制东谈主不错依据珍藏
投资者正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致后变更事迹比较基准，报中国证监会备案并实时公
告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
（六）风险收益特征
本基金是一只主动投资的夹杂型基金，其始终平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于
债券型基金、货币市集基金。本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票，还可能靠近港股通机制
下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规则等各异带来的私有风险。
（七）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
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（1）本基金的股票投资比例为基金金钱的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股
票金钱的 20%），投资于科技前锋主题股票的比例不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值
的 5%；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有
计划）不逾越基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市
的 A+H 股所有计划），不逾越该证券的 10%；
（5）本基金持有的一齐权证，其市值不得逾越基金金钱净值的 3%；
（6）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有的归并权证，不得逾越该权证的 10%；
（7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金金钱净值的 0.5%；
（8）本基金管制东谈主管制的一齐绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）持
有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全
部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得逾越基金金钱净值的 15%；因证券市集波
动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不恰当前款所轨则比例限制
的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游
的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（11）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类金钱解救证券的比例，不得逾越基金金钱净值的
（12）本基金持有的一齐金钱解救证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；
（13）本基金持有的归并(指归并信用级别)金钱解救证券的比例，不得逾越该金钱解救证券限制
的 10%；
（14）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各类金钱解救证券，不得逾越其各
类金钱解救证券所有限制的 10%；
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（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱解救证券。基金持有金钱解救证
券期间，如果其信用等第着落、不再恰当投资规范，应在评级请教发布之日起 3 个月内给以一齐卖
出；
（16）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净值的 40%；
本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基金所申报
的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（18）本基金参与股指期货交游后，依据下列规范建构组合：
净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱解救
证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
同对于股票投资比例的相关约定；
金金钱净值的 20%；
（19）本基金金钱总值不得逾越本基金金钱净值的 140%；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的股票合
并计划。
（21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10
个交游日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的相关约
定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与搜检自基金合同奏效之日起启动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥规范后，则
本基金投资不再受计划限制或按变更后的轨则践诺。
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为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、控制证券交游价钱偏执他不刚直的证券交游行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、推行限定东谈主或者与其有其
他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当符
合基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益碎裂，建立健全里面审
批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。计划交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法
律律例给以暴露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通
过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政律例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受计划限制。
（八）基金管制东谈主代表基金愚弄鞭策权柄和债权东谈主权柄的处理原则及方法
的利益；
（九）基金投资组合请教
本基金投资组合请教所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本请教中所列财务数据未经审计。
序号 技俩 金额（元） 占基金总金钱的比例（%）
其中：股票 65，483，341.73 93.09
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其中：债券 - -
金钱解救证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融金钱 - -
注：本基金本请教期末“固定收益投资”、“买入返售金融金钱”、“银行入款和结算备付金合
计”等技俩的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他金钱”中的“应
收利息”指本基金限定本请教期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
（1） 请教期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金金钱净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 51，331，677.50 74.36
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技巧服务业 12，318，059.23 17.84
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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和技巧服务业 - -
N 水利、环境和全球设施管制业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 素养 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 1，833，605.00 2.66
S 概述 - -
所有 65，483，341.73 94.86
（2） 请教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本请教期末未持有港股通投资股票。
（1） 请教期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
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本基金本请教期末未持有债券投资。
本基金本请教期末未持有债券投资。
本基金本请教期末未持有金钱解救证券。
本基金本请教期末未持有贵金属。
本基金本请教期末未持有权证。
（1） 请教期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
（1） 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2） 请教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案侦探，或在请教编制日
前一年内受到公开指责、处罚的情形
基金管制东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在请教期内被监管部门立案侦探，也没
有在请教编制日前一年内受到公开指责、处罚，无证券投资决策规范需迥殊说明。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。
（3） 其他金钱组成
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序号 称呼 金额（元）
（4） 请教期末持有的处于转股期的可诊治债券明细
本基金本请教期末未持有处于转股期的可诊治债券。
（5） 请教期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明
本基金本请教期末前十名股票中不存在畅通受限情况。
（6） 投资组合请教附注的其他翰墨刻画部分
由于四舍五入的原因，所有数可能不即是分项之和。
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十一、基金的事迹
基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表畴昔表现，本请教中所列数据未经审
计。
本基金 A 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：
事迹比较
净值增长 净值增长 事迹比较
基准收益
阶段 率 率规范差 基准收益 ①－③ ②－④
率规范差
① ② 率③
④
本基金 C 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：
事迹比较
净值增长 净值增长 事迹比较
基准收益
阶段 率 率规范差 基准收益 ①－③ ②－④
率规范差
① ② 率③
④
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十二、基金的财产
（一）基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏执他
投资所形成的价值总和。
（二）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东谈主根据计划法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其
他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的
财产账户以偏执他基金财产账户相颓唐。
（四）基金财产的防守和贬责
本基金财产颓唐于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主防守。基金
管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权
东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，
基金财产不得被贬责。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金
财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务
相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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十三、基金金钱估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金计划的证券、期货交游步地的交游日以及国度法律律例轨则需要对外披
露基金净值的非交游日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券、金钱解救证券和银行入款本息、应收款项、其
它投资等金钱及欠债。
（三）估值方法
交游所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证
券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变
化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因
素，诊治最近交游市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的估值方法
估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值；
（3）畅通受限的股票（指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
公开刊行股票网下配售部分、初次公开刊行股票公司鞭策公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中质押券等）按监管机构或行业协会发布的相关
轨则确定公允价值。
（1）对在交游所上市交游或挂牌转让的实行全价交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；对在
交游所市集上市交游或挂牌转让的实行净价交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值；
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（2）对在交游所市集挂牌转让的金钱解救证券和私募债券（包括中小企业私募债），接纳估值技
术确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行
估值；
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利
率不存在露出各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。
平允性。
国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。
本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。
情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及计划法律律例的
轨则或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据相关法律律例，基金金钱净值计划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金
司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经计划各方在对等基础上充分
计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金金钱净值的计划结果对外给以公布。
（四）估值规范
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额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
基金管制东谈主于每个服务日计划基金金钱净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。
估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对各类别基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管
东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。
（五）估值过错的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、实时性。
当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值过错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自
身的过失变成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的职责东谈主应当对由于该估值过错遭受损失
当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、系统故
障差错、下达指示差错等。
（1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错职责方应实时配合各方，实时进行
更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未实时更正已产生的
估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过错职责方已
经积极配合，而且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值过错职责方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值过错已得到更正。
（2）估值过错的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对估值过错的
相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值过错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错职责方仍应
对估值过错负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不当得利变成其他当事东谈主的利
益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获
得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权柄；如果获取不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得
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利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不当得利返还的总和逾越其实
际损失的差额部分支付给估值过错职责方。
（4）估值过错诊治接纳尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。
估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：
（1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估值过错的
职责方；
（2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；
（3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和补偿损失；
（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，
并就估值过错的更正向相关当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值计划出现过错时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合
理的措施预防损失进一步扩大。
（2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备
案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
（六）暂停估值的情形
致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，应当暂停基金估值；
（七）基金净值的阐发
用于基金信息暴露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行
复核。基金管制东谈主应于每个绽放日交游扫尾后计划当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金
托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定
给以公布。
（八）特殊情况的处理
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值过错处理。
因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、安妥、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该过错
的，由此变成的基金金钱估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但基金管制东谈主和基金托
管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。
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十四、基金收益与分配
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划用度后的余额，基
金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现款分成；
位基金份额收益分配金额后不可低于面值；
（四）收益分配决议
基金收益分配决议中应载明限定收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时
间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配决议确凿定、公告与实施
本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》的相关规
定在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计划截止日）的时候不得逾越 15 个服务
日。
（六）基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于
一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自
动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务规则》践诺。
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十五、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。管制费的计划方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致
后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再
出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东谈主协商贬责。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计划方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
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基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致
后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管制东谈主无需再
出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管
东谈主协商贬责。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。计划方法
如下：
H＝E×0.40%÷当年推行天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致
后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再
出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日
支付。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计划基金托管东谈主协商贬责。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关律例及相应契约轨则，按用度推行支
出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。
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十六、基金的司帐与审计
（一）基金司帐政策
定编制基金司帐报表；
（二）基金的年度审计
所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
《信息暴露办法》的相关轨则在指定媒介公告。
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十七、基金的信息暴露
（一）本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性规
定》、《基金合同》偏执他相关轨则。
（二）信息暴露义务东谈主
本基金信息暴露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有
东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。
本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国证监会的
轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予暴露的基金信息通过中国证监会指
定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披
露，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息尊府。
（三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为：
（四）本基金公开暴露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息暴露义务东谈主应保
证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币元。
（五）公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会
召开的规则及具体规范，说明基金居品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。
（2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金认购、申购
和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金
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合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金
招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一
次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产防守及基金运作监督等行为中的权
利、义务关系的法律文献。
（4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信息。
《基金合同》奏效后，基金居品尊府摘要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，
更新基金居品尊府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他
信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品资
料摘要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、
《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约
登载在网站上。
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日
登载于指定媒介上。
基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效公告。
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在指定网
站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网
站、销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度临了一日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的
计划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前
述信息尊府。
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基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登载在指定网
站上，并将年度请教领导性公告登载在指定报刊上。基金年度请教中的财务司帐请教应当经过具有证
券、期货计划业务经历的司帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将中期请教登载在指定
网站上，并将中期请教领导性公告登载在指定报刊上。
基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请教，将季度请教登载在指
定网站上，并将季度请教领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度请教、中期请教或者年度报
告。本基金陆续运作过程中，应当在基金年度请教和中期请教中暴露基金组合伙产情况偏执流动性风
险分析等。
基金运作期间，如请教期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为
保障其他投资者利益，基金管制东谈主至少应当在依期请教“影响投资者决策的其他环节信息”项下暴露
该投资者的类别、请教期末持有份额及占比、请教期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国
证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生紧要事件，相关信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请教书，并登载在指定报刊和
指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事
件：
（1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》阻隔、基金算帐；
（3）诊治基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；
（5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委
托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；
（7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金管制东谈主的推行限定东谈主变更；
（8）基金召募期延长或提前扫尾召募；
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（9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有利基金托管部门负责东谈主发生变动；
（10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管制东谈主、基金托管东谈主有利基
金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；
（11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务计划行为受到紧要行政处罚、刑
事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计划行为受到紧要行政处罚、刑事
处罚；
（13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鞭策、推行限定东谈主或者与
其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但
中国证监会另有轨则的除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管制费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提规范、计提方式和费率发生变
更；
（16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金启动办理申购、赎回；
（18）本基金发生大批赎回并脱期办理；
（19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；
（20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；
（21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；
（22）本基金接纳舞动订价机制进行估值；
（23）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的
其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集昌哄传的音书可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，计划信息暴露义务东谈主知
悉后应当立即对该音书进行公开透露，并将相关情况立即请教中国证监会。
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
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本基金应在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和招募说明书（更新）等文献中暴露港股
通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。
基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报
告。基金财产算帐小组应当将算帐请教登载在指定网站上，并将算帐请教领导性公告登载在指定报刊
上。
本基金投资股指期货，基金管制东谈主应当在基金季度请教、基金中期请教、基金年度请教等依期报
告和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主义
等。
本基金投资金钱解救证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期请教中暴露其持有的金钱解救证券总
额、金钱解救证券市值占基金净金钱的比例和请教期内统统的金钱解救证券明细。基金管制东谈主应在基
金季度请教中暴露其持有的金钱解救证券总额、金钱解救证券市值占基金净金钱的比例和请教期末按
市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱解救证券明细。
（六）信息暴露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定有利部门及高等管制东谈主员负责管
理信息暴露事务。
基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会计划基金信息暴露内容与形态准则
等律例轨则。
基金托管东谈主应当按照计划法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管制东谈主编
制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期请教、更新的招募说明书、基
金居品尊府摘要、基金算帐请教等公开暴露的计划基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书
面或电子阐发。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金管制东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证计划报送信息的实在、准
确、完满、实时。
华宝科技前锋夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介暴露
信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介暴露信息，而且在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一
致。
为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计请教、法律意见书的专科机构，应当制作工
作底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息
暴露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的计划轨则。前述自主暴露如产生信息披
露用度，该用度不得从基金财产中列支。
（七）信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照计划法律律例轨则将信息置备于
各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）本基金信息暴露事项以法律律例轨则及本章节约定的内容为准。
华宝科技前锋夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）
十八、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热诚和交游轨制等多样身分的影响，导致基金收益
水平变化，产生风险，主要包括：
政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，
导致市集价钱波动而产生风险。
经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国
债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着国债的价
格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的
影响。
本基金属于绽放式基金，基金管制东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。约束变化的申购和赎回，
尤其是发生大额申购和赎回时，即使市集行情莫得发生权贵变化的趋势，本基金也要进行股票买卖。
关联词，市集的流动性是变化的，不同期间段、不同的股票，其流动性都各不调换。如果市集流动性较
差，导致本基金无法凯旋买进或卖出股票，或者必须付出较高成本才调买进或卖出股票，这么，就在
两个方面产生了风险：
当发生大批申购时，本基金由于不可凯旋买进股票，使得本基金的持仓比例被迫地发生变化，可
能导致行情高涨时不可实现预期的投资收益主义，影响本基金的最终投资事迹；
当发生大批赎回时，如果市集流动性较差，本基金为了完结持有东谈主的赎回，必须以较高的代价卖
出股票，从而影响本基金的投资事迹。
（1）基金申购、赎回安排
投资者具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额
的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错概述利用备用的流动性风险管制器具以减少或应付
基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回肯求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回
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费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与
本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准
上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债
券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救机构债、政
府解救债券、地点政府债、金钱解救证券、可诊治债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、债券
回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏执他银行入款）、货币市集器具、权证、股指期货以及
法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的计划轨则。标的金钱大
部分为股票金钱，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格限定投资于流动受限金钱和不存
在活跃市集需要接纳估值技巧确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管制东谈主将根据历史
教化和市集情况动态诊治基金中高流动性金钱的比例并通过组合管制、散布投资对各类标的金钱进行
合理配置，以预防流动性风险。
（3）大批赎回情形下的流动性风险管制措施
基金管制东谈主已建立里面大批赎恢复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监测、事中管控
与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管制东谈主需要根据推行情况进行流动性评估，阐发是否不错
接受统统赎回肯求。当发现现款类金钱不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组合伙产变现才略、
投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回肯求，切实保护存量基金份额
持有东谈主的正当权益。大批赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎回、
部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日肯求赎回基金份额逾越
基金总份额 20%以上的，基金管制东谈主可对其遴选脱期办理赎回肯求的措施。
（4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、规范及对投资者的潜在影响
在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应付投资者大批赎回的情形时，基金管制东谈主
将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的轨则，严慎中式脱期办理大批赎回
肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性
风险管制器具当作辅助措施。对于各类流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照严格审批、审
慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东谈主协商一
致。在推走运用各类流动性风险管制器具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者的部分或一齐赎
回肯求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额
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净值不同；投资者接收赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延；维陆续持有期少于 7 日的
投资者收取 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理、或
被暂停接受、或被降速支付赎回款项等。
（1）本基金为夹杂型基金，存在大类金钱配置风险，有可能受到经济周期、市集环境或管制东谈主对
市步地处的经济周期和产业周期的判断不及等身分的影响，导致基金的大类金钱配置比例偏离最优化
水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票遴聘上具有一定的主不雅性，将在个股投资决策
中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股遴聘风险。
（2）本基金当作主要投资于科技前锋主题的夹杂型基金，投资立场鸠集度比较露出，不仅受股票
市集系统性风险影响较大，还受投资主题的行业、立场风险影响。当该主题股票全体表现较差时，本
基金的净值增长率可能低于市集平均表现。
（3）投资港股通股票存在的风险
①港股通额度限制
根据现在港股通业务规则，港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日
额度使用罢了的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合交游所陆续交游时段，当日额度使
用罢了的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入交游的风险。
②港股通可投资标的范围诊治带来的风险
现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围限制规
则对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入；本基金可能因为
港股通可投资标的范围的诊治而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。
③港股通交游日设定的风险
根据现行的港股通规则，只消内地与香港均为交游日且无意悠闲结算安排的交游日才为港股通交
易日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交游但港股通
不可如常进行交游），而导致港股不可实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所持的港股组合
在后续港股通交游日开市交游中鸠集体现市集反应而变成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持
港股组合在金钱估值上出现波动增大的风险。
④港股通下对公司行为的处理规则带来的风险
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根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、诊治、上市公司被收购等情形
或者很是情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通过港股通卖出，但
不得买入；因港股通标的股票权益分配或者诊治等情形取得的香港联合交游所上市股票的认购权柄在
香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、诊治或者
上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有计划权益，但不得通过港股通买入
或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。
（如果畴昔港股通计划业务规则发生变化，以新的业务规则为准。）
本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民币的汇率
变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金金钱靠近潜在风险。此外，由于基
金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据过错等情
况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
基金将通过港股通投资于香港证券市集，可能会受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币政策、财
政政策、产业政策、交游规则、结算、托管以偏执他运作风险等多种身分的影响，上述身分的波动和
变化可能会使基金金钱靠近潜在风险。
①香港市集风险
与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田。外洋资金的流动对港股价钱的影响巨
大，港股价钱与外洋资金流动表现出高度计划性。本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和
货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以
及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。
②香港交游市集轨制或规则不同带来的风险
香港市集交游规则有别于内地 A 股市集规则，在港股通机制下参与香港股票投资还将靠近包括但
不限于如下特殊风险：
a.港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个
股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大，可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；
b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所轨则的其他情形时，香港联合交游所将可能停
市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券交游服务公司认
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定的交游很是情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，
投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。
c.交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港市集实行 T+2 日的交收安排（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收），本基
金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个港股通交游
日）才调在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才召回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的
不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回
款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时诊治基金金钱组合中港股投
资比例，变成比例超标的风险。
d.香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险
香港联合交游所轨则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌措
施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并莫得量化轨则，只
是确定了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情景
在证券简称前加入相应标识（举例，ST 及*ST 等标识）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交
易所市集莫得风险警示板，香港联合交游所接纳非量化的退市规范且在上市公司退市过程中领有相对
较大的主导权，使得香港联合交游所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。
因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金带来损失
的风险。
（4）本基金可投资股指期货，可能靠近如下风险：
价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金金钱可能
因股指期货合约之间价差的很是变动而遭受缓期风险。
指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、交游量不实时，将会导致展
期操作践诺难度提高、交游成本增多，从而可能对基金金钱变成不利的影响。
无欠债结算轨制，资金管制要求高。当市集陆续向不利标的波动导致期货保证金不及，如果未能在规
定的时候内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金金钱带来超出预期的损失。
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算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法陆续持有到期合约，具有到期日风险。
制才略强的期货公司当作经纪商，但不可阻绝在顶点情况下，所遴聘的期货公司在交游过程中存在违
法、违法运筹帷幄行为或收歇算帐导致基金金钱遭受损失。
未能在轨则的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资
产可能因被连带强行平仓而遭受损失。
迫切措施的出台等原因，基金金钱持有的未平仓合约可能无法陆续持有，基金金钱必须承担由此导致
的损失。
（5）金钱解救证券投资风险
本基金的投资范围包括金钱解救证券。金钱解救证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提
前偿付风险、操作风险和法律风险等。
成的可能损失。圣洁单真理真理上讲，信用风险表现为证券化金钱所产生的现款流不可解救本金和利息的
实时支付而给投资者带来损失。
格受利率波动发生逆向变动而变成的风险。
遭受损失的可能性。
风险和践约风险。
基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于科创板股票或遴聘不将
基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板股票。
科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者瞩目：
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基金金钱投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规则等各异带
来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、鸠集度风险、系统性风险、政策风
险等。
投资科创板股票存在的风险包括：
①市集风险
科创板个股鸠集来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新
技巧和战术新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定
性，与传统二级市集投资存在各异，全体投资难度加大，个股市集风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日启动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较
其他股票加大，市集风险随之上升。
②流动性风险
科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须悠闲交游满两年而且资金在 50 万以上才可参与，二级
市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批畅整个导致个股流动性较差，基金组合存在无
法实时变现偏执他计划流动性风险。
③退市风险
科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于
轨则规范、上市公司信息暴露或者范例运作存在紧要流毒导致退市的情形；践诺规范更严，露出殡失
陆续运筹帷幄才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意本体的关联交游救援收入的上市公司可能会
被退市；且不再建立暂停上市、收复上市和再行上市设施，上市公司退市风险更大。
④鸠集度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠集投资于少量个股，市集可能存在高鸠集
度情景，全体存在鸠集度风险。
⑤系统性风险
科创板企业均为市集招供度较高的科技转变企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同，是以科创
板个股计划性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为权贵。
⑥政策风险
国度对高新技巧产业扶直力度及有趣进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济神气变
化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
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本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的
境外基础证券的计划风险可能径直或转折成为本基金的风险。
在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基金收益水平，如果基
金管制东谈主对经济神气和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现过错，都会影响基金的
收益水平。
信用风险是指债券刊行东谈主是否无意实现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般以为：国
债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等第的变化或
市集对某一信用等第水平下债券率的变化都会飞速的改变债券的价钱，从而影响到基金金钱。
在绽放式基金的多样交游行为或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交游的
正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机
构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等。
指基金管制或运作过程中，违背国度法律律例的轨则，或者基金投资违背法律律例及基金合同有
关轨则的风险。
本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍规
律等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包括基金管制
东谈主直销机构和其他销售机构)根据计划法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方
法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者
在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配教师。
干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损
失。
金融市集危境、行业竞争、代理商违约、基金托管东谈主违约等超出基金管制东谈主自身径直限定才略之
外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。
（二）声明
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险。
销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。
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十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产算帐
（一）《基金合同》的变更
应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
指定媒介公告，并在决议奏效五日内报中国证监会备案。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：
（三）基金财产的算帐
管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
期货计划业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用
必要的服务主谈主员。
基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组联合领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐请教；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐请教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐请教出具法律意见书；
（6）将算帐请教报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分配。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金财
产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余金钱的分配
依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳
所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐请教经具有证券、期货计划业务经历的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基
金财产算帐请教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组
应当将算帐请教登载在指定网站上，并将算帐请教领导性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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二十、基金合同的内容摘抄
（一)基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓唐运用并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》
及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划行为进行监督和处理；
（9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》规
定的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权柄，为基金的利益愚弄因基金财产投
资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法律行为；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构；
（16）在恰当相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、诊治和非交游
过户等的业务规则；
（17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申
购、赎回和登记事宜；
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（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎力图的原则管制和运用基金财产；
（4）配备豪阔的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管制和运作
基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产
和基金管制东谈主的财产相互颓唐，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三
东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选安妥合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合同》
等法律文献的轨则，按相关轨则计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教；
（10）编制季度请教、中期请教和年度请教；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，履行信息暴露及请教义务；
（12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管
东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他计划尊府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时候发出，而且保证投资者无意按照
《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得
到相关尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；
（19）靠近终结、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会并文告基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔
偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；
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（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金
合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行为承担责
任；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律行为；
（24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金管制东谈主承
担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认
购东谈主；
（25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及国度法律法
规行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施
保护基金投资者的利益；
（4）根据计划市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期
货交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以淳厚信用、力图尽责的原则持有并安全防守基金财产；
（2）设立有利的基金托管部门，具有恰当要求的营业步地，配备豪阔的、及格的熟悉基金托管业
务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全，
保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓唐；对所托管的不同的基金
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分别建立账户，颓唐核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相
互颓唐；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三
东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金管制东谈主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根
据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则另有轨则外，在基金信息
公开暴露前给以守密，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金管制东谈主计划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；
（10）对基金财务司帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具意见，说明基金管制东谈主在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管制东谈主有未践诺《基金合同》轨则的
行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他计划尊府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按轨则制作计划账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或相关轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管
理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；
（18）靠近终结、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会和银行业监督管制机
构，并文告基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免
除；
（20）按轨则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管制东谈主因违
反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
（21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
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（22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分配算帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
（1）进展阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决
策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息暴露，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和规则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额
持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
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（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，但法律律例、中国证监
会另有轨则或基金合同另有约定的除外：
收到提议当日的基金份额计划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（2）以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
前提下诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。
（2）基金管制东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。
（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主刻毒书面提议。基金
管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召
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集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召
开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管
理东谈主应当配合。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额持有
东谈主大会，应当向基金管制东谈主刻毒书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面见告刻毒提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻毒书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见告刻毒提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决
定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份额持有东谈主大
会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持
有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、插手。
（6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时候、地点、方式和权益登记日。
（1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持有
东谈主大和会知应至少载明以下内容：
间和地点；
（2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金份额
持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏执计划方式和计划东谈主、表决意见寄交的截止时
间和收取方式。
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（3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监
督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；
如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计
票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的
计票效能。
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机构允许的其他方式
召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
（1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福瓦解录用代表出席，现场开会
时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派
代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
托东谈主的代理投票授权托福瓦解恰当法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，而且持有基金份额的
凭证与基金管制东谈垄断有的登记尊府相符；
基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，
召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议文告载明的形态在表
决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。
在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或
基金管制东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效能；
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小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在
权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以
后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决
意见；
同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈垄断有基金份额的凭证及委
托东谈主的代理投票授权托福瓦解恰当法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记
录相符。
（3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，本基金可接纳其他非现场方式或者
以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通讯方式
开会的规范进行。基金份额持有东谈主也不错接纳收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话
或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。
（4）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可接纳其他非书面方式授
权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定阻隔《基金
合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他
事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主
大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（2）议事规范
在现场开会的方式下，起始由大会垄断东谈主按照下列第七条轨则规范确定和公布监票东谈主，然后由大
会垄断东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的
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代表，在基金管制东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如
果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代
理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有
东谈主大会的垄断东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持
有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身
份瓦解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。
在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日
内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一
般决议的方式通过。
（2）迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金管制东谈主
或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭据瓦解，不然
提交恰当会议文告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文告规
定的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意
见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）现场开会
在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督
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员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，
关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议启动后文告在
出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不
出席大会的，不影响计票的效能。
后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点
后，大会垄断东谈主应当就地公布再行盘点结果。
力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若
由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以
公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进行表决，
在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。奏效的
基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。
援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致计划内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主
协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
（三）基金合同拆除和阻隔的事由、规范
（1）变更基金合同波及法律律例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项
的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金
管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
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（2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过后奏效，自决议奏效后两日内
在指定媒介公告，并在决议奏效五日内报中国证监会备案。
有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：
（1）基金份额持有东谈主大会决定阻隔的；
（2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管东谈主邻接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）计划法律律例和中国证监会轨则的其他情况。
（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基
金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券
计划业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要
的服务主谈主员。
（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分
配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（4）基金财产算帐规范：
（5）基金财产算帐的期限为 6 个月。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金财
产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
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依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳
所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐请教经司帐师事务所审计并由讼师事务所
出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请教报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
（四）争议贬责方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》相关的一切争议可通过友好协商解
决，但若自一方书面刻毒协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续针织、力图、尽责地履行基金
合同轨则的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率并从其解释。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营业场
所查阅。
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二十一、基金托管契约的内容摘抄
（一）托管契约当事东谈主
称呼：华宝基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东谈主：黄孔威
成速即间：2003 年 3 月 7 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字200319 号
组织形态：有限职责公司
注册成本：1.5 亿元东谈主民币
运筹帷幄范围：基金管制业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
存续期间：陆续运筹帷幄
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主：刘连舸
成速即间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形态：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
运筹帷幄范围：经受东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融
债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；
国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理
刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇
买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信侦探、研究、见证业务；组织或参加
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银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构运筹帷幄与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行
依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续期间：陆续运筹帷幄
（二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管制东谈主应将拟投资的股票库等各投资品种的具
体范围提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新
和诊治，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证偏执他经中国证
监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救机构
债、政府解救债券、地点政府债、金钱解救证券、可诊治债券偏执他经中国证监会允许投资的债
券）、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款偏执他银行入款）、货币市集器具、权证、股
指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会计划轨则）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥规范后，不错将其纳
入投资范围。
（2）对基金投融资比例进行监督；
本基金的股票投资比例为基金金钱的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不逾越股票资
产的 20%），投资于科技前锋主题股票的比例不低于非现款基金金钱的 80%；每个交游日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。
基金的投资组合应遵照以下限制：
金钱的 20%），投资于科技前锋主题股票的比例不低于非现款基金金钱的 80%；
付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的
算）不逾越基金金钱净值的 10%；
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在境内和香港同期上市的 A+H 股所有计划），不逾越该证券的 10%；
期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 15%；
本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不
得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；
动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不恰当前款所轨则比例限制
的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
持证券，不得逾越其各类金钱解救证券所有限制的 10%；
期间，如果其信用等第着落、不再恰当投资规范，应在评级请教发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；
基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；
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②本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱
净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱解救
证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
③本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计划）占基金金钱的比
例为 60%-95%；
⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基
金金钱净值的 20%；
可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管制东谈主承诺本基金与私募
类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要
求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失；
计划。
除上述第 2）、9）、14）、19）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动
等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游
日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的相关约
定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与搜检自基金合同奏效之日起启动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥规范后，则
本基金投资不再受计划限制或按变更后的轨则践诺。
额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、计划信息暴露、基金宣传推
介材料中登载基金事迹表现数据等进行复核。
约定，应实时领导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到领导后应实时查对阐发并以书面形态对基金托管东谈主发
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出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主领导
的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会请教。
领导基金管制东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会请教。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交
易规范也曾奏效的指示违背法律律例和其他相关轨则，或者违背本契约约定的，应当实时领导基金管
理东谈主，并依照法律律例的轨则实时向中国证监会请教。
金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会
报送基金监督请教的，基金管制东谈主应积极配合提供计划数据尊府和轨制等。
（三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项
包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等
投资所需账户、复核基金管制东谈主计划的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐
交收、计划信息暴露和监督基金投资运作等行为。
行或蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律律例、《基金合同》及本契约
相关轨则时，应实时以书面形态文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书
面形态对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管
东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律律例
的轨则请教中国证监会。
核查托管财产的完满性和实在性，在轨则时候内答复基金管制东谈主并改正。
（四）基金财产的防守
（1）基金财产应颓唐于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
（2）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金管制东谈主的正当合规指示或法律律例、《基金合
同》及本契约另有轨则，不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。
（3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户。
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（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完满与颓唐。
（5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他相关法律律例轨则外，基金托管东谈主
不得托福第三东谈主托管基金财产。
（1）基金召募期满或基金管制东谈主文告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份
额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，由基金管制东谈主在法依期限内遴聘具有从
事计划业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资请教，出具的验资请教应由参加验资的
（2）基金管制东谈主应将属于本基金财产的一齐资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基金银行账
户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。
（1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管制。
（2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保
管和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申
购款，均需通过本基金的银行账户进行。
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主
不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的
行为。
（4）基金银行账户的管制应恰当法律律例的相关轨则。
基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东谈主
负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户计划信息变更过程中，基金管制东谈主应
提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的计划尊府。
（1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主
不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行为。
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（3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，用于办
理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所波及的资金结算业
务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则践诺。
（4）在本托管契约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及计划账户的
开设、使用的，若无计划轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的轨则。
基金合同奏效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银行间同行拆借市集的交游
经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行
间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券
和资金的算帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善防守。基金托管
东谈主对其除外机构推行有用限定的有价凭证不承担职责。
基金托管东谈主按照法律律例防守由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及相关凭证。
基金管制东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托
管东谈主。除本契约另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持
有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。紧要合同及相关凭证
由基金管制东谈主与基金托管东谈主按轨则各自防守至少 15 年。
（五）基金金钱净值计划与复核
值除以计划日基金份额总额后的价值。
核算业务指引》偏执他法律律例的轨则。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管制东谈主负责计划，
基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个服务日扫尾后计划得出当日的各类别基金份额净值，并在盖印
后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计划结果进行复核，并以两边约定的方
式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账
目的查对同期进行。
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东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值，所变成的舛讹不当作
基金金钱估值过错处理。
律例的轨则或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。
误。当基金份额净值出现过错时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，并遴选合理的措施预防损失进一步
扩大；当计价过错达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中国证监会备案；当计价过错达
到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或
监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。
损失，基金管制东谈主应付此承担职责。若基金托管东谈主计划的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承
担职责；若基金托管东谈主计划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的
职责。如果上述过错变成了基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各
自承担了补偿职责，则基金管制东谈主应负责向不当得利之主体宗旨返还不当得利。如果返还金额不及以
弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分
配。
为基金金钱估值过错处理。
由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游步地、登记结算公司等机构发送的数据过错等原因，基
金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、安妥、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该过错的，由
此变成的基金金钱估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应
当积极遴选必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。
基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的计划结果对外给以公布，基金托管东谈主不错将计划情况报中国
证监会备案。
（六）基金份额持有东谈主名册的登记与防守
基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。
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基金份额持有东谈主名册包括以下几类：
（1）基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；
（3）基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册；
（4）每半年度临了一个交游日的基金份额持有东谈主名册。
对于每半年度临了一个交游日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半年度扫尾后 5 个服务
日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金
份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应在计划的
名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。
基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册，基金管制
东谈主应实时向中国证监会请教，并代为履行防守基金份额持有东谈主名册的职责。基金托管东谈主应付基金管制
东谈主由此产生的防守费给予补偿。
（七）争议贬责方式
基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好协商贬责。但若
自一方书面刻毒协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议提交
中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。
除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他轨则。
（八）托管契约的修改与阻隔
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合
同》的轨则有任何碎裂。变更后的新契约应当报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管契约应当阻隔：
（1）《基金合同》阻隔；
（2）本基金更换基金托管东谈主；
（3）本基金更换基金管制东谈主；
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（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例轨则的阻隔事项。
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二十二、对基金份额持有东谈主的服务
基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需
要和市集的变化，增多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：
（一）尊府寄送
投资者篡改个东谈主信息尊府，请实时到原开立基金账户的销售机构篡改。
在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管制东谈主将根据投资者的
需要寄送以下尊府：
在基金召募期间认购的，基金管制东谈主将于基金合同奏效后的 3 个服务日内向也曾定制了电子对账
单服务的投资者提供电子版认购阐发书。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取纸质认购阐发书，可
拨打基金管制东谈主客服电话：400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转
东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、计划电话，客服东谈主员查对信
息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质认购阐发书。
基金管制东谈主将在每月度扫尾后的 3 个服务日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主
提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打我公司客服
电话客服电话：400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东谈主工服务，
提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、计划电话，客服东谈主员查对信息无误后，
为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。
基金管制东谈主以说明或电子形态向投资者寄送基金其他信息尊府。
（二）红利再投资
本基金收益分配时，基金份额持有东谈主不错遴聘将所获红利再投资于本基金，登记机构将其所获红
利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。
（三）依期定额投资计划
本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，接纳定
期定额的方式申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时候和业务规则将在本
基金绽放申购赎回后公告。
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（四）基金诊治
基金管制东谈主不错根据计划法律律例以及基金合同的轨则，在条件熟练的情况下提供本基金与基金
管制东谈主管制的其他基金之间的诊投降务。基金诊治不错收取一定的诊治费，计划规则由基金管制东谈主届
时根据计划法律律例及基金合同的轨则制定并公告。
（五）在线服务
基金管制东谈主利用基金管制东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服
务。
（六）资讯服务
金管制东谈主如下电话：
电话呼唤中心：4007005588、4008205050，该电话可转东谈主工座次。
直销柜台电话： 021－38505731、021－38505732
直销柜台传真：021-50499663、021-50988055
电子信箱：fsf@fsfund.com
（七）客户投诉和建议处理
投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制
东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或刻毒建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机
构提供的服务进行投诉。
（八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法雄厚的内容，请计划基金管制东谈主。请确保投资前，
您/贵机构也曾全面雄厚了本招募说明书。
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二十三、其他应暴露事项
本请教期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日历 公告称呼
对于提醒投资者瞩目预防犯法分子冒用华宝基金管制有限公司口头进行乱来行为的特
别领导公告
华宝基金管制有限公司对于阻隔深圳市金海九有基金销售有限公司办理旗下基金计划
销售业务的公告
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华宝基金管制有限公司对于调低旗下部分基金管制费率及托管费率并改良基金合同等
法律文献的公告
华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率
优惠的公告
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华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公
告
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二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查
阅、复制。
基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容王人备一致。
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二十五、备查文献
以下文献存于基金管制东谈主及基金托管东谈主办公步地备投资者查阅。
（一）中国证监会准予华宝科技前锋夹杂型证券投资基金注册的文献
（二）《华宝科技前锋夹杂型证券投资基金基金合同》
（三）《华宝科技前锋夹杂型证券投资基金托管契约》
（四）法律意见书
（五）基金管制东谈主业务经历批件和营业牌照
（六）基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照
（七）中国证监会要求的其他文献
投资者不错通过基金管制东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的多样定
期和临时公告。
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